上海二三四五网络控股集团股份有限公司董事会秘书工作制度.PDF

上海二三四五网络控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度（2017 年7 月修订） 上海二三四五网络控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2017年7月修订） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司证券事务工作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规及《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书1 名，董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书任期三年，任期届满可续聘。董事会 秘书作为公司的高级管理人员。如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。董事会秘书应当遵守公司 章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利 用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管机构及深圳证券交易所的指定联络 人。 第四条 董事会秘书应当履行如下职责： （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间 的沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度 和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并 按照有关规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资 者提供公司披露的资料； （四） 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事 会和股东大会的文件； （五）参加董事会会议，制定会议记录并签字； （六）负责与公司信息披露有关的必威体育官网网址工作，制定必威体育官网网址措施，促使公司董事 会全体成员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时 1 上海二三四五网络控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度（2017 年7 月修订） 采取补救措施，同时向深圳证券交易所报告； （七）负责公司内幕知情人登记报备工作； （八）负责保管公司股东名册、董事名册、监事名册、董事、监事和高级管 理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等； 协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、 （九） 部门规章、上市规则、深圳深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，以及上市 协议对其设定的责任； 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法 （十） 规、部门规章、上市规则、深圳深圳证券交易所其他规定和《公司章程》时，应 当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上 述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，并同时向深 圳证券交易所报告； （十一）《公司法》和深圳深圳证券交易所要求其履行的其他职责。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程 规定的其他高级管理人员担任。 第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披 露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时 提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳 证券交易所报告。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的情形； （二）自受到过中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三） 最近三年受到深圳证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；