中信银行股份有限公司监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法.PDF

中信银行股份有限公司监事会对董事、 监事、高管人员履职评价办法 （2009 年 8 月 13 日第二届监事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中信银行股份有限公司（以下 简称“本行”）公司治理结构，有效发挥监事会的监督职能， 维护商业银行安全、稳健运行，根据相关法律、法规和规范 性文件及《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行 章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指的履职评价，是指本行监事会依 据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、 高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条 监事会在进行履职评价时，应当遵循客观公 正、实事求是的原则。 第二章 对董事、高管人员的履职评价 第四条 监事会在董事会对董事、高管人员评价的基 础上，于上一会计年度结束之后六个月内对董事、高管人员 进行定期履职评价。 第五条 监事会对董事的履职评价主要依据本行《董 事会对董事、高管人员履职评价办法》第五条和第六条的有 关规定；对高管人员的履职评价主要依据本行《董事会对董 事、高管人员履职评价办法》第七条的有关规定。 1 监事会依法通过列席董事会及其专门委员会有关会议， 以及其他必要的方式对董事、高管人员的履职情况进行监 督。 第六条 董事会应在每一会计年度结束后四个月内向 监事会提交董事会对董事、高管人员的履职评价报告，并根 据监事会要求，提供以下资料： （一）董事、高管人员参加股东大会、董事会及其专门 委员会会议情况，包括亲自出席和委托出席会议情况； （二）经董事签署的董事会会议材料及议决事项； （三）其他有利于监事会了解董事、高管人员履职情况 的资料。 第七条 监事会应以书面形式将董事、高管人员的履 职评价情况向股东大会报告，并根据需要于上一会计年度结 束之后六个月内向有关监管部门报送。评价意见应当告知被 评价人。 第三章 对监事的履职评价 第八条 监事会应于上一会计年度结束之后六个月内 对监事进行定期履职评价。 第九条 监事会对监事履职的评价主要关注以下内 容： （一）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作； （二）是否投入足够时间履行职责； （三）是否持续地了解和关注本行的情况，是否在监事 2 会议上独立、专业、客观地提出提案或发表意见； （四）是否积极参加监事会组织的监督检查和调研活 动。是否独立并实事求是地提出问题和监督意见； （五）是否每年至少亲自出席三分之二的监事会会议。 如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席； 第十条 外部监事的履职评价除第九条所列内容外， 还应包括以下内容： （一）是否存在本行章程第二百零八条规定的严重失职 行为； （二）外部监事每年为本行工作时间是否在 15 个工作 日以上，是否存在连续三次未能亲自出席监事会会议的情 况，评价期内是否存在因任职变动出现不符合任职资格条件 的情况。 （三）是否在本行之外的其他金融机构任职，如有任职 是否已告知本行，并承诺其兼任职务不违反法律规定，且与 其在本行的任职不存在利益冲突； 第十一条 履职评价涉及本人的，本人应当回避。 第十二条 监事会应建立监事履职档案，记录监事在 任期内各项履职尽责情况。档案内容应包括但不限于： （一）监事参加监事会会议情况，包括亲自出席和委托 出席会议情况； （二）监事参加股东大会，以及列席董事会及其专门委 员会会议的情况； （三）监事组织或参与监事会检查和调研活动情况； 3 （四）经监事签署的监事会会议