北京同仁堂股份有限公司董事会秘书工作股份有限公司董事会秘书工作.PDF

北京同仁堂北京同仁堂股份有限公司董事会秘书工作股份有限公司董事会秘书工作细则细则 北京同仁堂北京同仁堂股份有限公司董事会秘书工作股份有限公司董事会秘书工作细则细则 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为规范 北京同仁堂股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会秘 第一条第一条 书工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，保证董事会日常工作有序、 规范开展，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）、《上海证券交 易所上市公司董事会秘书考核办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的相关规定，制定本细则。 第二条第二条 公司 聘任董事会秘书，作为公司与上海证券交易所 （以下简称“交 第二条第二条 易所”）之间的指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责。法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适 用于董事会秘书。 第三条第三条 公司设立 证券部，作为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条第三条 第二章第二章 任职资格 任职资格 第二章第二章 任职资格任职资格 第四条第四条 董事会秘书的任职资格 ： 第四条第四条 (一)具有大学专科 （含专科）以上毕业文凭，从事金融、法律、工商管 理、股权事务等工作三年以上； (二)具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律、法规和规章， 能够忠诚地履行职责； (三)经过交易所组织的专业培训和资格考核，并取得交易所颁发的董事 会秘书培训合格证书。 第五条第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书 ： 第五条第五条 (一) 《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； (二)最近三年受到过中国证监会的行政处罚； (三)最近三年受到过交易所公开谴责或者三次以上通报批评； (四)公司现任监事； (五)公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务 员及其他中介机构的人员； 1 (六)交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章第三章 董事会秘书的聘任及解聘 董事会秘书的聘任及解聘 第三章第三章 董事会秘书的聘任及解聘董事会秘书的聘任及解聘 第六条第六条 董事会秘书由董事长提名 ，经董事会聘任或者解聘。董事兼任董 第六条第六条 事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及 公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第七条第七条 公司在聘任董事会秘书的同时 ，应当另外聘任一名证券事务代表， 第七条第七条 协助董事会秘书履行职责，证券事务代表应当取得交易所颁发的董事会秘书培 训合格证书。 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履 行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责 任。 第八条第八条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开前五个交易日 ，向 第八条第八条 交易所提交下述资料： (一)董事会推荐书，包括候选人符合上市规则规定的董事会秘书任职条 件的说明、现任职务、工作能力、表现和个人品质等内容； (二)候选人的个人简历和学历、学位证书 （复印件）； (三)候选人取得的交易所颁发的 《董事会