安全生产标准化基本规范(AQT 9006—2010)(PPT 47页).ppt

查体系文件资料 现场审核 1.根据PDCA动态管理模式，对安全标准化各要素进行持续改进，形成自评报告书，达标后，每年都要形成自评报告书上报行业主管； 2.安全标准化自评管理制度； 3.安全标准化自评文件及附件； 4.进一步持续改进计划和措施； 5.系统管理评审记录。 询问： 企业负责人是否批准主持企业安全标准化自评工作，对持续改进做出如何计划和措施，针对基于安全标准化工作下一步的安全工作目标及对公众的安全承诺。 企业安全生产标准化考核评审方法 依据：国家安监总局《安全标准化考评管理办法》 安全标准化考核评审原则 1.系统性：按计划、有组织地进行。 2.客观公正性：考评结论的形式要以客观事实为基础，考评准则为依据。 3.文件化：考评全过程要予以文件化。 4.独立性：考评员应独立于受考评方，确保考评的公正性。 5.职业守则：勤奋、娴熟、明断。 1 安全标准化考核评审方式 1.体系资料审核（管理手册、程序文件、各要素作业文件及记录性格式表单） 2.现场审核 3.现场询问 2 安全标准化考核评审过程步骤 3 启动考评 1.受理企业考评申请； 是否符合申请时限？是否使用行业准确？ 2.考评申请的资料审核； 是否符合评级要求？申报材料是否符合要求、标准、规范？ 3.受理及考评时间确定 行业主管部门受理符合达标考评要求的企业，并要考虑分支行业特点、区域分布、风险特征、时间允许可行性； 4.确定考评组长（建议由分管领导或安全科长担任） 5.确定考评的目的和准则 5.1考评目的，确定考评要完成的事项，可包括：a.确定受考评方安全标准化评定标准的符合程度；b.评估安全标准化满足法律法规的能力；c.评估安全标准化实现规定目标的有效性；d.识别安全标准化潜在的改进方面。 5.2考评准则：用作确定符合性的依据，可包括：《基本规范》《泉州标准》、所适用的法律法规、标准要求或行业规范、安全生产方针等。 6.与受考评方的相关确定（受考评方清楚考评的程序和要求、考评时间与资源等） 启动考评 7.组建考评组 （1）保证考评组整体能力的过程应当包括下列： a．达到考评目的所需的知识和技能； b．选择考评组成员以使考评组具备所有必要的知识和技能。 （2）若考评组中的考评员没有完全具备考评所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在考评员的指导下进行工作。 （3）考评员要符合资格。 启动考评 8．与受考评方进行联系 （由考评组长进行) （1）与受考评方的代表建立沟通渠道； （2）确认实施考评的权限； （3）提供有关时间安排和考评组组成的信息； （4）要求获得相关文件，包括记录； （5）确定适用的现场安全规则； （6）对考评做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、考评组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）； 启动考评 1.编制考核评审计划 2.考评组工作分配 2.1考评组成员的作用和职责 a． 考评组长的任务和职责：代表考评组与受考评方及考评委托方联络；b．编制考评计划；c．向考评组成员分配考评任务；d．主持考评会议；e．考评的控制和协调；f．组织考评组评估考评发现并准备考评结论；g．编制考评报告。 2.2考评员的任务和职责 a．准备工作文件；b．参加考评过程中的沟通及首、末次会议；c．完成分配的考评任务：收集信息、获取客观证据形成考评发现；d．参加考评发现的评审与准备考评结论；e．适当时，考评后续活动。 准备现场考评 3．准备工作文件 3.1工作文件包括： a.考评计划； b.考评检查表； c.首末次会议签到表； d.考评记录表； e.不符合报告； f.考评报告 3.1考评检查表（详见资料） 准备现场考评 实施现场考评步骤 首次会议； 信息收集和验证； 体系文件资料审核； 考评沟通； 形成考评发现； 准备考评结论； 末次会议。 实施现场考评 考评后续活动的实施 编制、批准并发放考评报告 完成考核评定 安全标准化建设 自评报告书 企业名称：XX 企业地址： 泉州市XX 电话：888888888 传真：8888888888 邮编自评组长：XXXXX 成 员：XXX XXX XXX XXX XXXX 自评/考核日期：2010年 11月 25日 至 2010年 11月30日 一、企业概况（行业、规模、产品、效益、周边环境）； 二、企业安全标准化体系管理概况（“三同时”、安全投入、机构；其他管理体系情况；管理水平，获奖；事故、处分…） 三、企业应遵守的法律法规、标准