[人力资源管理]14001培训.ppt

* 4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 4.5.4 条文解析 ● 为什么进行审核： 1）判定是否改进：环境绩效； 2）判定是否符合：计划、安排、要求； 3）判定是否有效：实施情况和保持情况； 4）判定是否交流：报送审核结果。 ● 要规定： 1）审核范围、频次、方法、职责； 2）明确审核方案。 * 4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2)是否得到了妥善的实施和保持； b) 向管理者报告审核结果。 1)策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； 2)审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 * 管理评审的输出应包括： 为实现持续改进的承诺而做出的，和环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 4.6 管理评审 评审应包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。 应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a)内部审核和合规性评价的结果； b)和外部相关方的交流，包括抱怨； c)组织的环境绩效； d)目标和指标的实现程度； e)纠正和预防措施的状况； f)以前管理评审的后续措施； g)客观环境的变化，包括与组织环境因素和法律法规和其他 要求有关的发展变化； h)改进建议。 4.6 管理评审要点 最高管理者的职责； 信息收集要充分； 评审要全面（适用性、充分性、有效性）； 指出持续改进的方向。 * 4.6 条文解析 ● 评审目的：适宜性、充分性、有效性 ● 评审周期：规定的周期 ● 评审者：最高管理者和管理者 ● 评审信息 —— 体系审核结果 产品变化 组织结构变化 相关方要求 环境改进承诺 ● 形成管理评审报告 ● 评审依据 — 内审结果 客观证据 持续改进绩效 ● 评审结果 — 环境方针 环境目标和指标 体系的适宜性、充分性、有效性 体系改进需要修改什么 * 4.6 管理评审 4.2 环境方针 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标和指标 和方案 4.4.1 资源作用职责和权限4.4.2能力培训和意识 4.4.3信息交流 4.5.4 记录控制 4.4.6/7 运行控制 应急准备和响应 4.5.1/2 监测和测量合规性评价 4.5.5内部审核 4.4.4/5 文件 文件控制 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施 四、法律、法规在体系中的应用 * * 遵守法律法规和其他要求的承诺(1) 遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。 为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以： a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（4.2）； b)识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.2）； c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（4.3.3）； * 遵守法律法规和其他要求的承诺(2) d)通过下列方式，实现合规性目标和指标： --实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（4.3.3） --实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.6）； e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（4.4.2）； f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（4.5.2）; * 遵守法律法规和其他要求的承诺(3) g)识别所有不合规或不符合 (以及可预见的潜在不合规或不符合)的情况,并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（4.5.3）； h)保持并管理关于合规性的记录（4.5.4）； i)对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（4.5.5）； j)进行管理