算系统将新增交易人开户资料检核项目之相关事宜.pdf

算系 統將新增 交易人開戶資 料檢核項目之相關事宜 95.03.06 一配、合開放外資從事國內 期貨 交易乙 案，為確保交易 人開戶資料正 確 無誤 ，本公司將配合外資從事 期貨交易之實 施 ，於 算系統交 易 人基本資料上傳 功能（ MTS ），增加 9項檢 核項目（檢核條件 詳 如附件 1 ），並預計 3/6 正式上線 。 二、承 上，自3/6 起 ，期交所結算 系統即開 始接受境外外資 綜合帳戶 （身分碼f ）及 非避險直接 帳戶 （身分碼A ）之開戶資 料上傳， 惟該 二類帳戶 必須俟 3/27新制實 施後，始得 交易。 四、國內 期貨 接受綜合帳之開 立時，除 應透過 算 系統（MTS ）上 傳 交易人基 本資 料外，另 需依據 期交所業務規則修 正草 案44條 之 5及 46條之 1 之規 定留存相關資料 ，並於3日內向 期交所書 面申報 。請注意： 綜合帳戶開戶 上傳內容中 ，部 分欄位與 一般直 接帳戶定義不同 ，詳如附件 2 。 五、本公司每日盤後 將 算 系統上傳之交易 人開戶檔轉入媒體申報 系 統 ，保管銀行可 至媒體申報系統查詢所屬境外外資之開戶資 料。 六、綜合帳戶議定 之部位申報 人，應於每日 收盤 算關帳後 至次一營 業日早 上6 ：00前申報該 綜合帳戶下個別 交易人 未沖銷部位 ，其 申報規範書詳 如附件 3 。 附件 1 結算 系統接受 交易人開戶資 料檢核項目 一、期貨交易人開戶資料 上傳欄位 項次 項目名稱 長度 說明 1 期貨商代號 X(7) 必填 2 交易人帳號 X(7) 必填 3 交易人戶別 （身分碼） X( 1) 必填 4 出生設立日/ 期 X(8) 必填 （YYYYMMDD ） 必填 1.本國自然人填「身分證 統一 身分證編號營利/ 事 業統一 編號」 5 編號 X( 10) 2. 本國法人填「營利事 業統一 編號」 3. 境內 、外外資填「證交所F No.Fxxxxxxx 」 6 證券商代號 X(7) 無資料免填 7 證券 交易人帳號 X(7) 無資料免填 8 電話 X(20) 無資料免填 9 戶籍地 X(80) 必填 （前 10碼 不得為 空白） 10 通訊地 X(80) 無資料免填 11 郵遞地 （郵寄對帳單 ） X(80) 必填 （前 10碼 不得為 空白） 12 法人受任 人自/ 然人代理 人 X(20) 法人戶必填/