DY-WI-XZ007A法务管理作业指引.doc

法务管理作业指引 编制 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 一、流程概况 流程目的 规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营风险。 流程风险 流程范围 1、公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。 2、公司法律文件的审核工作。 3、公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：法律文件拟订、法律问题咨询、纠纷处理以及法律知识培训。 定义 1、对外法律文件：指以公司名义向公司系统外的任何一方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其他与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律经济风险的书面文件。 流程客户 内部客户 外部客户 流程参与部门 集团法务、总经办、各部门 上游流程名称 下游流程名称 子流程名称 流程KPI 责任部门/岗位 数据来源 流程关键点 关键点说明 支持文件 二、流程图 无 三、职责 3.1集团法务 3.1.1负责处理具体的诉讼案件； 3.1.2负责对公司各部门呈送的法律文件进行审核，出具审核意见，以及拟制、编写重要法律文件； 3.1.3指导、协助物业公司的法务工作； 3.1.4负责法律知识的培训与宣传； 3.1.5其他相关法律事务性工作。 3.2相关部门 3.2.1涉案部门 3.2.1.1按相关程序规定，参与诉讼案件工作，履行相关职责； 3.2.1.2提供有关的证据资料并给予必要的专业技术支持； 3.2.1.3指定固定的案件专项负责人或联系人，承担必要的执行或执行配合工作。 3.2.2法律文件发起部门 3.2.2.1拟制基本法律文件； 3.2.2.2经办人员对集团法务审核修改后的法律文件进行修正定稿。 四、工作程序 4.1案件诉讼 4.1.1起诉阶段 1)公司层面的案件起诉 由集团法务根据公司会议（包括总经理办公会、经营例会、专题会等各类会议）的决定（以正式发出的会议纪要为准），展开操作步骤： a)与顾问律师进行工作衔接； b)与顾问律师共同初步收集相关证据材料； c)由顾问律师根据初步证据，出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测，集团法务对法律意见书进行判断； d)经总经办主任、分管总经办的领导以及总经理在《诉讼申请表》上书面签字后进行实务性操作。 2)各部门案件的起诉 由各部门经办人在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，经部门负责人签字同意后，与相关证据材料一并报告集团法务；集团法务认为可以起诉的，上报总经办主任、总经办分管领导和总经理审批同意后进入实务操作程序，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉及与诉讼相关的标的、目的等，待批准后进入实务操作程序。 3)对起诉申报阶段的证据准备工作，各部门要切实重视，认真执行。 需向集团法务提交的基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其他文件、被起诉对象自然情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其他内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式。 如集团法务认为需要补充的，各有关部门要根据要求即使补充。在这阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。 4)案件立案受理后的相关工作 涉案部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确定），负责配合集团法务对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟踪及向部门内反馈以及其他需要配合的事项，直至案件处理完毕。 4.1.2 应诉阶段 1)公司负责收发信件的单位及个人在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交集团法务，遇集团法务外出情况，应立即将相关信件交总经办秘书处保管，并由秘书即时通知集团法务； 2)集团法务在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并邮件上报审批； 3)待应诉申请批准后，进入实务操作阶段； 4)应诉工作阶段中关于所涉及相关部门责任、应完成的工作事项（包括证据、专向负责人、及其他应配合事项）等要求参见起诉阶段的相关规定。 4.1.3审理阶段 1)本阶段工作主要由集团法务承担，各相关部门根据集团法务的要求给予及时、必要的配合； 2)集团法务应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报公司，同时针对情况进展择要书面通报。 3)涉及调解： a）集团法务应邮件上报公司审批； b）涉及调解原则或方案，应经