SMP09-134-04偏差管理规程.doc

标准管理规程 题 目：偏差管理规程 编 号： SMP09-134-04 制定人： 制定日期： 版 本： 5 页 数：1/4 审核人： 审核日期： 颁发部门：质量保证部 批准人： 批准日期： 生效日期： 目 的：建立偏差处理程序，加强生产管理，保证产品质量 范 围：适用于原料，产品，工艺过程，程序，标准，厂房设施，环境控制，计量校准，以及与质量相关的涉及 GMP 和 SOP 执行的所有偏差 分发部门：行政人事部、生产技术部、 序 号 正 文 1. 1.1 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 3 3.1 偏差 偏差是指对批准的程序、指令或建立的、某个范围、标准的偏离，包括生产过程中发生的、发现的任何与产品有关的异常情况，如：原料，产品检/化验结果超标、产品储存异常、设备故障、校验结果超标、环境监测结果超标、客户投诉等；以及与药品相关法律法规或已批准的标准、程序、指令不相符的意外事件 标准管理规程 题 目：偏差管理规程 编 号：SMP09-134-04 颁发部门：质量保证部 生效日期： 版 本： 5 页 数：2/4 序 号 正 文 3.2 4 4.1. 4.2 4.3 4.4 4.5 5. 6. 生产过程中出现偏差并不一定意味着产品要报废或返工，而是要对偏差进行调查，查明原因，判断偏差程度及其是否会影响产品质量，影响程度如何，然后再做出产品的处理决定。同时应提出整改或预防措施，必要时进行验证活动，优化生产流程和工艺条件，以防下次出现同样的错误。 生产过程出现偏差时人员的职责 操作人员 操作人员在生产中发现任何偏离指令的情况均应记录在批生产记录或相应的记录上并上报车间主任和现场QA。 车间主任、现场QA 车间主任和现场QA在接到操作人员报告后应核对事实采取应急措施并上报至部门经理；操作员工去质量保证部领取《偏差报告及处理记录》应将偏差发生时间、情况填写在偏差报告部分。质量保证部的人员判断偏差级别并赋予偏差编号。车间主任与现场QA共同对偏差进行调查及分析偏差原因。 部门经理 部门经理根据偏差原因制定纠正预防措施 质量保证部评价人员 质量保证部评价人员应对所发生的偏差及其所采取的纠正预防措施做出判断是否得当，是否会影响本批产品质量或其他产品的质量等。为确定相关产品的质量，可通过做补充试验或稳定性试验的方法收集证据，由质量保证部评价人对实施结果进行评价，以判断产品是否准予放行。评价过程及最终结论均应记录在偏差报告中，并报质量保证部经理批准。 质量保证部经理 必要时，质量保证部经理应参与解决如何补救偏差。出现严重偏差或重要偏差的批产品的最终放行或报废，均需质量保证部经理的批准。即由质量保证部经理最终决定偏差产品的放行与否。 其它偏差：供应商审计、仓库及物料管理、验证、企业自检、环境控制、人员培训考核、产品销售等出现与实际偏离时，相关部门应执行生产过程的偏差等级及处理程序。 偏差处理程序 标准管理规程 题 目：偏差管理规程 编 号：SMP09-134-04 颁发部门：质量保证部 生效日期： 版 本： 5 页 数：3/4 序 号 正 文 标准管理规程 题 目：偏差管理规程 编 号：SMP09-134-04 颁发部门：质量保证部 生效日期： 版 本： 5 页 数：4/4 序 号 正 文 7 8. 8.1 8.2 9 说明：若为轻微偏差，由相关人员填写记录上报质量保证部、调查偏差的原因。 若为重要偏差和严重偏差，由相关人员填写偏差记录上报质量保证部。由质量保证部组织有关部门进行调查，调查结果记入偏差报告中。偏差报告应报质量保证部经理（王海洲）审核批准，生产技术部经理及车间主任对相关岗位的员工进行必要的培训，以免重复出现相同的偏差。 若偏差导致整批产品或部分产品返工或报废，评价员应向车间相关班组长发出“返工通知单”或向仓库发放“不合格品通知单”。 偏差报告 报告应包括偏差报告编号、偏差涉及的产品批号、发生的经过和原因，已经采取和要求采取的纠正措施，对纠正效果的评估，为确定相关产品质量所做的补充实施报告及对相关批号产品处理意见和结论等。 偏差报告编号原则 PC-××××-×× 偏差流水号 表示发生偏差的年份 表示偏差 例如：PC-2007-01表示2007年发生的第1个偏差。 偏差报告格式见附件。 发现偏差后，应在1天内进行偏差报告，并在30天内完成偏差调查。 文件归档 与处理偏差