庞德《法理学》（卷一）导读.doc

第  PAGE 5 页 共  NUMPAGES 5 页 庞德《法理学》（卷一）导读 《法理学》是美国著名法学家、社会学法理学的创始人罗斯科·庞德撰写的一部五卷本的理论巨著。这里希望引导大家阅读的是由我国学者邓正来于2004年刚刚翻译出版的该书的第一卷。 罗斯科·庞德一生阅历非常丰富。最初曾任美国内布拉斯加州律师，州最高法院上诉委员会委员。从1903年起先后在内布拉加州州立大学、西北大学、芝加哥大学和哈佛大学任教；1916——1936年一直任哈佛大学法学院院长。1946年曾到中国担任国民党政府司法行政部、教育部顾问。以后又曾任教于美国加利福尼亚大学和印度加尔各答大学。与其阅历相适应，庞德一生著述也很多。据统计，至1960年止，他曾发表过二十四本著作和二百八十七篇论文和报告。正是由于他丰富的阅历和学术上的巨大贡献，庞德在美国法学界甚至政府中都享有很高的声望。他创立的社会学法理学，从20世纪30年代以降，几乎成了美国法庭上的官方学说。因此，研究他的法理学无疑是了解美国法学，美国法律文化的一条捷径。同时，由于庞德于1916年就天才地洞见到“一种世界法”的问题（见本卷第七章），了解这一理论，对于当下中国回应“法律全球化”对中国法学的冲击，更具有重要的现实意义。当然，本书中还蕴涵了庞德许多不同凡响的见地和参予讨论的75位法学教师的精彩智慧。 研读一部蕴涵丰富的著作，最简便的办法就是抓住这一著作相对于此前学术成果的知识增量。这种知识增量可以表现为解释力的扩展，涉及到理论范式转换和某个理论问题的提出或证成，也可以表现为某种理论视域的拓展或者具体方法的更新。 一、庞德的法律观 庞德认为，英语中law这个术语（以及在很大程度上也包括其他语种中的相应词汇），一般意指三种含义中的任何一种，但有时候却意指所有三种含义。 第一，从历史上看，法学著述中“法律”这个术语最为悠久的且延续时间最长的用法是指法律的集合体。亦即在某个特定的政治组织社会（politically organized society）中得到公认的法律律令的总和。然而，从该含义的较为宽泛的一面来看，它也可以是指在这种政治组织社会中得以确立和公认的有关司法和行政诉讼的权威性依据的总和。从而也是有关预测这类诉讼结果的权威性依据的总和，其中包括法律律令，技术和公认的理想。 第二，“法律”这个术语的另一种含义通常是指法律程序。这意指某种通过系统运用政治组织社会的强力而规制人之活动和调整人际关系的制度。然而，这种含义也可以做一种宽泛地理解。即法律程序乃是社会控制的一个特殊方面。 第三，许多人在论述法律时还含指另一种含义，亦即法官卡多佐（cardozo）先生教导我们称谓的“司法过程”（the judicial process）。在这个意义上讲，法律被用来意指裁定争议确已发生还是被认为应当发生的过程。今天，我们还必须在上述含义中增加一种意思。即“行政过程”——从行政上裁定争议确已发生还是被认为应当发生的过程。 第四，“法律”这一术语也可以被用来意指上述三种含义，恰如论者在讨论“法律与道德”关系时所做的那样，它可以意指道德规范或道德（或二者）与法律秩序之间的关系，或可以意指道德规范或道德（或二者）与指导司法和行政诉讼的权威性材料体之间的关系，或可以意指它们与司法过程之间的关系，甚至也可以意指它们与上述所有三者之间的关系。 基于上述考察，庞德认为可以将上述三种观点（即法律秩序，权威性审判依据及预测审判结果的根据，以及司法和行政过程）综而合一并称之为“社会控制”或社会工程。而且认为“社会控制”这个词是在较为宽泛的意义上使用的。其意指经由每个人的同伴的压力而对每个人施以的控制，并不论它是有意和直接安排的还是无意安排的，认为正是这种压力确立并维持了我们对人性的支配。此后，庞德在社会学法理学中进一步阐发认为，法律乃是“法律秩序”意义上的法律，即法律乃是一种知识和经验的组合体，而社会工程的部分活动就是在这种法律的支持下展开的；法律不只是一种拥有一系列有关行为和审判的规则、原则、概念和标准的规则体，而且也是一种拥有使行为规则和审判规则得以适用，发展和变得有效的法律学说、职业思想模式和职业裁决技术的社会工程。 由于法律观上的不同，相应的，在关于对法理学的学科认识上，庞德认为，“我将接受这样一种用法，即法理学意指法律科学”。而法律科学指的乃是一种有关法律制度、法律律令和法律秩序（亦即对社会所做的法律规制）的必经严格规整和组织的知识。它不仅应当研究通过法律规制社会成员关系而实现的社会控制这一任务，而且还应当研究法律制度，法律集合体意义上的法律以及司法和行政过程这些手段。或者简单地将其称为一种通过公共司法来调整人际关系的科学，或更确切地说，是一种通过司法和行政手段有序地调整人际关系而确保文明社会中各种利益的科学