三体系审核一般所需资料清单.doc

三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提供生产许可证件。 环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 项目竣工验收报告（三同时验收报告） 环境检测报告（噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气） 员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 危废处理情况统计及处理转移联单（危废处置清单及处置信息） 体系文件清单（包括外来文件清单）、记录清单、文件发放/回收登记表 特种作业人员资质证书（叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电梯工、安全管理员等证书） 特种设备年检报告（叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备） 年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 岗位说明书、岗位能力评价 与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 环境、安全日常运行检查记录与考核 部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 环境和安全部门出具的守法证明 适用的法律法规清单 合规性评价资料（包括与质量、环境、安全相关的法律法规、规章、地方性法规等） 应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部（包括仓库） 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量（顾客满意度调查与分析） 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书（MSDS） 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况等 三、技术/质量部 1、设计开发计划书、任务书 2、对设计开发各阶段的评审、验证和确认 3、设计和开发更改的控制情况 4、进货检验规程及进货检验记录 5、过程检验规程及过程检验记录 6、成品检验规程及成品检验记录 7、出厂检验记录或报告 8、产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书 9、产品的型式试验报告或委外检测报告 10、不合格品的处置记录以及纠正预防措施处理单 11、部门环境因素清单、危险源清单 12、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 13、监视和测量设备检定或校准证书 14、测量设备台账 15、工艺流程和工艺文件 四、生产部 1、生产计划、生产通知单、生产统计 2、生产设备台账、设备维修、保养计划，设备维修、保养记录 3、特殊过程确认单 4、设备操作规程 5、劳保发放登记表 6、环境及安全检查记录 7、部门环境因素清单、危险源清单 8、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 9、对事故的调查处理以及处理结果记录（若有） 五、管理层 1、年度内部审核计划、内审实施计划、内审检查表、内审报告、不符合项报告、纠正预防措施处理单 2、管理评审计划、管理评审记录、管理评审报告、各部门的管理评审输入材料、改进计划