企业内部控制制度完整版调查问卷.doc

北京高校校办企业内部控制制度建设情况 调查问卷 （资产公司） 企业名称： 所属行业： 法人代表： 所属高校： 填报人员： 填报日期： 联系电话： 北京市校办产业管理中心 二Ｏ一一年九月 填表说明 为深入贯彻落实科学发展观，提高北京高校校办企业规范管理水平和风险防范能力，根据国家财政部、市财政局等部门相关文件精神，并配合我中心组织开展北京高校校办企业内部控制制度建设情况调研工作，制定《北京高校校办企业内部控制制度建设情况调查问卷》（以下简称“调查问卷”）。 调查问卷分为“资产公司”与“校办企业”两类，分别适用于高校资产管理公司及高校校办企业。各单位应根据本单位的实际情况，在问卷后相应位置的“□”中划“√”：如答“是”表示有适当控制，如答“否”就表示控制较弱，如答“不适用”就表示本单位不存在此类控制问题。部分问题项后有“如有请提供相应文件”，则要求选“是”的单位提供相应的制度、文件或是具体规范条款。 本调查问卷的主要目的是通过问卷的方式对选定的高校校办企业内部控制制度情况进行摸底，以为推进下一步工作提供事实依据。希望各单位能够配合我中心工作，如实填写调查问卷，并按照问卷要求准备相应的文件。 北京市校办产业管理中心 二Ｏ一一年九月 目 录 一、企业信息调查 二、企业内部环境控制风险评估信息与沟通内部监督 企业是否为上市公司？ 企业是否有下属子公司？ 校方对企业是否控股？ 企业是否为高新技术企业？ 企业是否存在“两块牌子、一套人马”的情况？ 董事长是否由控股股东法定代表人兼任？ 校方董事是否有足够知识、经验和时间履行职责？ 企业与控股股东是否在资产、财务、人员方面相互独立？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 2、企业内控信息 调查内容 企业对企业内部控制基本规范内部控制规范 二、企业内部环境 调查内容 是 否 不适用 1、组织构架 企业是否根据国家有关法律法规和企业章程，建立公司组织机构和议事规则？（如有请提供相应文件） 企业是否对内部组织机构设置、各职能部门的职责权限、组织运行流程等有明确的书面说明和规定？（如有请提供相应文件） 企业是否存在关键职能缺位或职能交叉的现象？ 股东(大)会是否规范而有效地召开，股东是否可以通过股东(大)会形式自己的权利？ 监事会能否独立而有效地运行，监督董事会、经理层正确履行职责并纠正损害企业利益的行为？ 企业是否对董事、监事、高级管理人员及全体员工的权限由明确的制度规定，对授权情况是否有正式的记录？ 企业是否对权限的设置和履行情况进行了审核和监督，对于越权或权限缺位的行为是否及时予以纠正和处理？ 企业的重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务是否按照规定的权限和程序实行集体决策或联签制度？（如有请提供相应文件） 企业内部组织机构的设计与运行是否适应信息沟通的要求，有利于信息的上传、下达和在各层级、各业务活动间的传递？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 2、发展战略 企业是否制定明确的发展战略，发展战略是否符合企业现实状况和企业对未来发展趋势的预测？（如有请提供相应文件） 企业发展战略是否明确企业的发展阶段性和发展程度，确定每个发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径？ 企业发展战略是否具有可行性，并得到实施？ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 3、人力资源 企业是否制定的人力资源总体规划、发展目标，规划、目标是否符合企业发展战略，支持企业发展战略的实现？（如有请提供相应文件） 企业是否制定年度人力资源需求计划，计划是否与生产经营实际需要相匹配，并根据生产经营情况及时调整？（如有请提供相应文件） 员工对自身的权利和责任是否有明确的认知，并有足够的知识、经验和能力来履行职责？ 员工的引进计划是否履行了审核手续，引进流程是否规范，引进的条件设置、专业技术要求等是否符合国家法律法规有关要求？ 企业确定选聘人员后，是否依法签订劳动合同，建立劳动用工关系？ 企业选聘人员是否遵循德才兼备、以德为先和公开、公平、公正的原则，选聘条件是否存在歧视性条款，选聘过程是否实行岗位回避制度？ 企业是否建立新选聘人员的试用期和岗前培训机制，并对新选聘人员正式上岗有明确的制度要求？（如有请提供相应文件） 企业是否建