国际收支业务办事指引.PDFVIP

国际收支业务办事指南 国际收支业务办事指南 国国际际收收支支业业务务办办事事指指南南 一、银行结售汇业务2 （一）银行即期结售汇业务市场准入和退出2 （二）银行经营即期结售汇业务机构信息变更指南3 （三）远期结售汇业务市场准入4 （四）人民币与外币掉期业务的备案6 （五）人民币对外汇期权业务备案6 （六）合作办理远期结售汇业务备案7 （七）银行自身资本与金融项目结售汇审批9 （八）银行结售汇综合头寸限额核定10 二、外币代兑机构备案11 三、个人本外币兑换特许业务12 （一）申请在深圳市分局所辖地区内经营特许业务的审核12 1、筹备申请12 2、开办申请13 （二）申请在全国范围内经营特许业务的审核14 1、在全国范围内经营特许业务资格的申请14 2、获得全国经营资格的特许机构（总部在深圳市分局辖区以外）拟在深圳新增分 支机构15 （三）特许机构新增同城网点16 （四）在持续经营特许业务期间发生变更事项事前备案的审核17 （五）市场退出的审核18 1、特许机构主动终止特许业务18 2、特许机构被外汇局终止特许业务经营资格18 （六）有关业务管理申请事项的审核19 1、特许机构备付金调运及调剂方案备案19 2、特许机构外汇资本金结汇的审核19 3、特许机构挂牌币种报告20 （七）特许机构报表报送人员变更备案20 四、金融机构代码、标识码申请及变更21 （一）金融机构代码办理流程21 （二）金融机构标识码办理流程22 （三）金融机构代码、标识码信息要素变更流程23 1、金融机构代码信息要素变更流程23 2、金融机构标识码信息要素变更流程23 一、银行结售汇业务 （一）银行即期结售汇业务市场准入和退出 （一）银行即期结售汇业务市场准入和退出 （（一一））银银行行即即期期结结售售汇汇业业务务市市场场准准入入和和退退出出 业务流程： 1、政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行） 总行经营结售汇业务，实行核准制准入管理，由国家外汇管理局审核批准。 2、城市商业银行总行、农村商业银行总行、外商独资银行总行、中外合资 银行总行、外国银行分行、农村合作金融机构（农村信用社、农村信用合作联社、 农村信用合作社联合社和农村合作银行）总行经营结售汇业务实行核准制准入管 理，由所在地国家外汇管理局分局审核批准。 3、上述以外的银行分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社， 以下同）经营结售汇业务实行备案制准入管理，由其向所在地国家外汇管理局分 支局备案。 需提交申请材料： 实行核准制准入管理的银行申请经营结售汇业务： 1、《金融许可证》复印件。 2、经营结售汇业务的申请报告。 3、经营结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容：（1）结售 汇业务操作规程；（2）结售汇业务单证管理制度；（3）结售汇业务统计报告制度； （4）结售汇头寸管理制度；（5）结售汇业务会计科目和核算办法；（6）结售汇 业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度；（7）结售汇业务授权管理制度。 4、国家外汇管理局要求的其他文件和资料。 实行备案制准入管理的银行经营结售汇业务： 1.已取得结售汇业务经营资格的上一级行授权（如上一级行不具备授权资 格，可由跨级的上级行授权）， 2、《银行经营即期结售汇业务备案表》一式两份, 3、营业执照、金融许可证， 4、外汇局要求的其他资料。 结售汇退出备案： 停办业务行或者授权其开办结售汇业务的上级行的《银行停办即期结售汇 业务备案表》一式两份。 法规依据： 《国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式 的通知》汇发（2007）20号 办