601168_西部矿业境外期货套期保值业务管理制度.ppt

* 、 、 。 西部矿业股份有限公司 境外期货套期保值业务管理制度 （试行） 根据西部矿业股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展 的需要，公司需要有计划地开展境外期货套期保值业务，有效地 建立公司价格风险管理机制、规避或降低产品销售和原料采购中 的价格风险。为了规范公司境外期货套期保值业务，加强期货业 务管理，有效防范和化解境外期货业务风险，充分发挥期货市场 套期保值功能，实现公司持续稳定发展的经营目标，根据《期货 交易管理条例》及《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》 《国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见》《国有企 业境外期货套期保值外汇管理操作规程（试行）》等有关法律法 规，结合公司的具体情况，特制订本管理制度。 第一章 总则 第一条 公司在境外期货市场上只能从事与本公司生产的有 色金属产品和所采购原料的套期保值业务、以及有风险管理需求 的贸易保值业务，不得进行投机交易。公司套期保值品种包括铜、 铜精矿、铝、氧化铝、铅、铅精矿、锌、锌精矿、金、银等与公 司业务相关的产品及品种（以下统称矿产品） 第二条 公司从事境外期货业务的目的是建立公司的价格风 险管理机制，有效地规避或降低公司矿产品及金属产品的价格风 险，为公司持续稳定发展创造条件。 第三条 公司依照本制度对公司矿山事业部、冶炼事业部所 1 ） 分管公司（以下简称“下属公司”）的所有境外期货套期保值业 务（以下简称“期货业务”）实行统一的计划、管控和监督。严 禁任何下属公司擅自开立期货账户操作业务，否则将追究相关当 事人的法律责任和经济责任。 第四条 公司境外期货业务要严格遵守国家有关法规和政 策，接受中国证券监督管理委员会的监督和指导，不得损害国家 利益和公司利益。 第五条 公司境外期货套期保值业务经公司董事会批准后方 可开展或终止。公司董事会下设的运营与财务委员会是公司境外 期货业务的最高监督机构；公司的营销管理中心是公司境外期货 业务的管控机构；西部矿业（上海）有限公司（以下简称“上海 公司”、西部矿业（香港）有限公司（以下简称“香港公司”、 是境外期货业务的操作机构，根据不同业务需要，由上海公司、 香港公司执行境外期货业务。有境外期货套期保值需求的下属公 司向营销管理中心提出保值需求，由营销管理中心统一操作，保 值方案经期货审批程序后方可执行。境外期货套期保值的管控机 构和操作机构在公司总裁与期货主管领导的领导下开展工作。 第六条 本管理制度传达到每一个相关人员，每一个相关人 员应理解、贯彻执行本制度并接受各项相关检查。公司从事期货 业务相关的工作人员，必须通过中国期货业协会的资格考核和公 司有关制度的考核，方能上岗开展业务。 第二章 期货业务机构设置及职责 第七条 公司期货业务机构设置体现管理的垂直性、职责的 2 分离性和业务的相互制约性，达到责权利明确的要求。 第八条 境外期货业务机构设置 一、董事会运营与财务委员会：公司期货业务的最高监督管 理机构。 二、公司总裁：负责公司期货套期保值全面管理与考核工作。 三、公司期货主管领导：直接对公司总裁负责，审核期货业 务计划和方案，监控期货业务活动。 四、期货贸易总监：负责公司期货业务的合规、风险、业务 运作等方面的监查工作，直接对期货主管领导负责。 五、公司营销管理中心：负责对下属公司境外期货套期保值 的需求、计划、方案、操作流程及其风险进行统一管理与监控。 六、上海公司：负责办理境外套期保值业务的各种报备与申 办手续、参与保值方案的设计、负责保值方案的执行、交易结算 与数据统计、报表的提供；对期货交易渠道进行管理、对期货经 纪行信誉额度管理、外汇敞口额度管理、保值头寸总量管理，负 责公司有色金属产品的市场分析等，上海公司期货业务操作部门 为期货部，市场分析部门为信息研究中心，下设信息研究岗。 根据公司的委托和授权，负责对公司的其它下属公司的期货 业务进行专业管控和业务操作。 七、上海公司之外的其它分子公司（不含香港公司）：当有 期货套期保值业务需求时，负责向公司营销管理中心提出具体期 货套期保值需求计划及套期保值参考方案，并提供相关资料。 八、香港公司：主要从事国际贸易的期货保值业务，并接受 3 营销管理中心统一监管。 九、公司期货业务流程与岗位设置情况如下： 公司期货业务组织架构图 董事会 运营与财务委员会 董事长 总裁 风控总监 上海公司 期 货 部 期货主管领导 营销管理中心 香港公司 期 货 部 合规经理 图例： 监控 互 动 4 西部矿业各分子公司套期保值方案审批流程的期货业务管控 公司营销管理中 心 上海公司 香港公司 其他下属公司 1. 期货交易负责人：全面负责境外