汉森制药：募集资金使用管理办法(2010年8月) 2010-08-23.pdfVIP

湖南汉森制药股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2010 年8 月） 第一章 总则 第一条 为规范湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金管 理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票 并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募 集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司募集资金管理办法》的规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。公司以发行证券 作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第四条 公司董事会应严格按照有关规定及时披露募集资金使用情况，履行 信息披露义务。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司实行募集资金专户存储制度。募集资金存放于董事会决定的专 户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金 在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行” ）签订三方监管协议（以下简称“协议” ）。协议至少包 括以下内容： 1 （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元或 该专户总额的20% 的，公司及商业银行应及时通知保荐机构； （三）公司应每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应自协议终止之日起一个月内与 相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第七条 公司应按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应及时 报告深圳证券交易所并公告。 第八条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的 金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 第九条 公司在使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。 2 募集资金申请，是指使用部门或单位提出使用募集资金的报告，内容包括： 申请用途、金额、款项提取或划拨的时间等。 凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由总经理办公会研究并提出资金使用计 划，报证券投资部，由董事会秘书及保荐代表签字后，报董事长审批。董事长审 批后，由审计部监督按财务流程支付使用。公司应确保募集资金使用的真实性和 公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募 集资金投资项目获取不正当利益。