深深宝A：募集资金管理办法(2010年8月) 2010-08-27.pdfVIP

深圳市深宝实业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市深宝实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保障投资者的利益， 依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本办法第 六章执行。 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董 事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照发行申请文件所承诺的募集 资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第六条 公司应当审慎选择商业银行(以下简称“商业银行”)并开设募集资 金专项账户（以下简称“专户”），公司的募集资金应当存放于董事会决定的专 户，集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资 1 金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行签订三方监管协议（以下简称“协议”），协议签订后，公司应及时 报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止 的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报 深圳证券交易所备案。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及 时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价 证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变 相改变募集资金用途的投资。 第十条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进 展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计 划当年预计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在定 期报告中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年 度投资计划以及投资计划变化的原因等。 第十一条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、 预计收益等进行重新评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期 报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划： (一) 募集资金投资项目市场环境发生重大变化； (二) 募集资金投资项目搁置时间超过一年； (三) 超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相 关计划金额 50%； (四) 其他募集资金投资项目出现异常的情形。 第十二