升达林业：关于签订《募集资金四方监管协议》的公告 2011-01-26.pdfVIP

证券代码：002259 证券简称：升达林业 公告编号：2011 －006 四川升达林业产业股份有限公司 关于签订《募集资金四方监管协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川升达林业产业股份有限公司 （以下简称“公司”）经中国证券监督管理 委员会 《关于核准四川升达林业产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2010] 1869号）核准，由主承销商国金证券股份有限公司采用询价、定价 发行的方式，于2010年12月31 日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)股 票5,640万股（每股面值1元），发行价格为每股人民币5.67元。截至2010年12月 31 日，公司实际募集资金总额为人民币319,788,000.00元，扣除各项发行费用人 民币13,012,400.00元，实际募集资金净额为人民币306,775,600.00元。信永中和会 计师事务所成都分所于2010年12月31 日对资金到位情况进行了验证，并出具 “XYZH/2010CDA4048 ”号 《验资报告》，公司对募集资金采取专户存储制度。 为加强对募集资金的管理，根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、 《升达林业募集资金专项管 理制度》及本公司第二届董事会第十八次会议决议（详见2011 年1 月18 日巨潮 资讯网“第二届董事会第十八次会议决议公告”2011-004 号），本公司全资子公 司达州升达林产业有限公司 （以下简称“升达达州”）、成都市青白江升达家居 制品有限公司 （以下简称“升达家居”）分别设立募集资金专用账户。2011 年1 月25 日，升达达州、升达家居分别与本公司、保荐机构（国金证券股份有限公 司）、存放募集资金的商业银行（渤海银行成都分行或中信银行股份有限公司成 都分行）签订了四方监管协议。现将两份四方协议主要内容公告如下： 一、升达达州（在本条以下简称“甲方”）、存放募集资金的商业银行 （渤海 银行成都分行，在本条以下简称“乙方”）、保荐机构（国金证券股份有限公司， 以下简称“丙方”）与本公司（以下简称“丁方”）签订的 《募集资金四方监管协 议》主要内容如下： 1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），账号为 2000389251000120 ，截止20 11 年1 月18 日，专户余额为163,454,200.00 元。该 专户仅用于甲方 “年产16 万立方米中密度纤维板生产线工程”的募集资金的存 储和使用，不得用作其他用途。 2 、甲、乙、丁三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算 办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 3、丁方作为甲方实施“年产16 万立方米中密度纤维板生产线工程”的授权 人及唯一股东，应当确保甲方遵守丁方制订的募集资金管理制度和相关财务管理 制度，履行相应的监督和管理职责。甲方和乙方应当配合丁方的调查与查询。 4 、丙方作为丁方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工 作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》以及丁方制订的募集资金管理制度履行其督导职 责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丁方应 当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金 专户存储情况。 5、甲方及丁方授权丙方指定的保荐代表人罗洪峰、韦建或其他工作人员可 以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提 供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明； 丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。 6、乙方按月（每月10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方和丁方。乙方 应当保证对账单内容真实、准确、完整。 7、甲方一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过817.27 万元 （按照 孰低原则在1000 万元或专户总额的5%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式 通知丙方，同时提供专户的支出清单。 8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的， 应当将相关证明文件书面