金融调查在毒品犯罪案件侦查中的运用.doc

金融调查在毒品犯罪案件侦查中的运用 2009年第3期NO.32009 云南警官学院 JournalofYunnanPoliceOfficerAcademy总第74期Sum74 金融调查在毒品犯罪案件侦查中的运用 王建伟,张洁 (云南警官学院,云南?昆明650223) 内容摘要:金融调查是从经济上摧垮贩毒分子和贩毒组织的有效措施.它的对象是涉嫌毒品犯罪的资产,其实施原 则是紧扣中介,双向延伸;回溯源头,追查流向.在毒品犯罪案件中,运用金融调查要先获取涉嫌毒品犯罪活动的情报 线索,其次评估情报线索和开展初期金融调查,最后全面实施金融调查.运用金融调查开展毒品犯罪案件侦查可查明并 追缴毒资,监控可疑资金流向,发现毒品犯罪线索,打击”洗钱”下游犯罪活动. 关键词:金融调查;毒品犯罪案件;侦查;运用;毒资 中图分类号:D631.2文献标识码:A文章编号:1672—6057(2009)03—42一o6 由于全球化的毒品问题日益严重,促使各 国毒品问题专家,学者进行多角度多领域的研究 和探索.毒品犯罪所获得的巨额毒资不仅会引诱 更多的人铤而走险,而且毒资又可能被用于再次 犯罪及扩大犯罪规模,从而形成恶性循环.近年 来,各国基本已达成共识,只要查缴毒资,断绝 贩毒者获利的途径,就可以切断恶性循环圈.正 如国际麻醉品管制局1995年的报告所指出的: “迄今为止,毒品的截获和收缴,即使连大宗破 获和收缴数量加在一起,对于贩毒者造成的损失 也是有限的,他们可以立即通过增大贩运量来弥 补这种损失.但是,如能没收犯罪者拥有的资金 和财产,则可摧毁其经营和维持活动的能力,摧 毁其进行收买,贿赂的能力,一句话,从根本上 摧毁他们的实力.这常常是对犯罪组织及其各种 贩毒活动施以有力打击的唯一办法.” 我国禁毒工作中”堵源截流”的客体与对 象,不仅仅是毒品的物质流,也包括毒资的资金 流.资金流的”堵源”就是堵塞可能用于毒品 犯罪的资金来源;”截流”就是截断毒资的流通 渠道,既包括截断种毒,制毒,贩毒和吸毒等各 个犯罪环节的毒资流动,又包括截断毒品犯罪所 得的流向(可能被直接用于再次犯罪及扩大犯 罪规模,或进行毒资洗钱犯罪).同时,在毒品 流通的全过程中,每一个环节都离不开金融机 构.毒品犯罪是一种赢利型犯罪.从事这种犯罪 活动,一方面需要大笔资金周转;另一方面又可 以从中获取巨额非法收益,大笔毒资存取,携 带,交易既不方便又不安全.因此,禁毒部门在 毒品犯罪案件侦查中,应当与金融部门紧密配 合,利用覆盖全社会的,系统的,现代化的金融 情报信息机制,通过对金融领域流通的可疑资金 和资金的可疑流向进行监测,调查,追踪,拓宽 情报渠道,从经济上有效打击和控制毒品犯罪. 一 ,概述 (一)金融调查的概念 金融调查,是禁毒部门在银行等金融机构的 协助下,从涉毒资金的流通环节中追查其来源与 去向,达到发现犯罪线索,追缴毒资的目的,以 收稿日期:2009—03—30 作者简介:王建伟(1971一),男,云南开远人,云南警官学院禁毒系副教授,中国人民公安大学06级在读研究生,主要研究方 向:毒品犯罪案件侦查,禁毒法规. 张沽(1980一),女,云南昆明人,云南警官学院禁毒系讲师,主要从事侦查学研究,禁毒研究. 一 42— 王建伟,张洁:金融调查在毒品犯罪案件侦查中的运用 彻底地打击毒品犯罪的一种禁毒手段,是从经济 上摧垮贩毒分子和贩毒组织的有效措施. 金融调查的最终目的是为了识别,调查,逮 捕毒品犯罪分子和组织成员,对他们进行定罪, 并没收他们通过毒品犯罪获得的毒资.利用金融 调查能更有效地侦缉和控制毒品犯罪. 实施金融调查的主要原因有:一是识别某个 毒品犯罪分子或组织的资产以便对其进行没收; 二是识别那些不直接插手毒品犯罪活动但却管理 和使用毒资的人;三是通过指明金融交易和毒品 犯罪有关联来证明一个人或组织涉嫌毒品犯罪活 动. (二)金融调查与控制洗钱的区别 我国毒品问题专家,学者多从控制洗钱的角 度人手,认为应构建以控制洗钱为中心的战略体 系,其战略目的就是通过对洗钱行为的侦查控 制,查获其上游犯罪,从而有效地控制和打击包 括毒品犯罪在内的各种犯罪活动. 但笔者认为,从控制洗钱角度进行侦控毒品 犯罪是相对单一的,片面的,原因有三:首先, 控制洗钱的对象只是毒品犯罪实施后的犯罪所 得,而一些性质和来源都合法,将被用于毒品犯 罪的资金却不涉及.但侦查工作中,从资金流向 的可疑之处可以发现毒品犯罪线索,这也是打击 毒品犯罪不可忽视的重要方面.其次,控制洗钱 只能控制毒品犯罪所得流向中的一种.洗钱一般 是指行为人通过某些特定的途径,手段,将自己 或他人违法犯罪所得的经济收益进行伪装,使之 看起来合法的行为过程.打击洗钱犯罪就是使犯 罪所得难以合法的拥有和使用.但这只能控制住 毒品