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大冶农村商业银行流程体系文件
法律事务管理办法
文件编号:XXXXXXXXX-XXXX
编制部门: 风险合规部
版 次 号: A/0
生效日期:20 年 月 日
目 录
第一章 总则 3
第二章 组织与职责 3
第三章 法律事务管理 4
第一节 法律文件审查 4
第二节 法律咨询 7
第三节 合同管理 7
第四节 诉讼案件管理 7
第五节 外聘法律专业人员管理 8
第六节 普法教育 9
第七节 知识产权管理 9
第四章 附则 10
附件: 10
附件1:《大冶农村商业银行法律事务咨询表》 11
附件2:《法律性文件审查操作流程图》 12
附件3《大冶农村商业银行法律文件审查表》 15
附件4:《大冶农村商业银行法律事务登记薄》 16
总则
为规范大冶农村商业银行(以下简称“本行”)法律事务工作,有效防范法律风险,促进依法合规经营,依据我国法律法规和本行规章制度,制定本办法。
本办法所称法律事务包括法律审查、法律咨询、合同管理、诉讼案件管理、外聘法律服务机构管理、普法教育和其他法律事务。
本行法律事务应按照“严格遵守国家法律法规,依法维护本行合法权益”原则开展工作。
组织与职责
总行风险合规部是全行法律事务主管部门,下设法律合规中心,负责管理和指导全行法律事务工作,负责处理全行经营管理活动中各类法律事务,为全行提供法律咨询,依法维护本行合法权益,有效防范法律风险。具体包括:
负责拟定法律事务管理规章制度,完善法律事务管理机制;
负责收集管理外部法律信息,关注跟踪其变化情况,研究分析对本行经营管理可能造成的影响,提出防范、控制法律风险的意见并指导实施;
根据本行实际,制定并落实法律工作计划;
指导总行和各支行开展法律事务工作;
承办职责范围内的法律审查事务,提供法律咨询服务;
根据需要协助其他部门或支行处理法律纠纷;
负责全行诉讼案件管理,以及诉讼事务的组织、协调、参与、指导等工作;
牵头组织全行法律知识辅导、培训工作;
负责外聘法律服务机构的日常管理工作;
其他法律事务。
总行风险合规部法律合规中心法律事务岗负责法律事务管理,提供法律服务,参与诉讼活动。具体职责包括:
负责执行总行法律事务管理规章制度;
根据本支行实际,制定并落实法律工作计划;
承办职责范围内的法律审查事务,提供法律咨询服务;
负责处理法律纠纷;
负责管理、处理本支行诉讼案件;
负责本支行法律顾问的工作协调;
负责外聘法律服务机构的日常管理工作;
其他法律事务
本行业务条线负责本业条线涉及的法律事务工作。
法律事务管理
法律文件审查
法律文件审查,是指总行风险合规部对本行所有法律文件进行是否合法、是否有效维护本行权益的审查,并出具审查意见供决策人或决策部门参考;未经有效法律文件审查程序,不得对外签署。
法律文件审查应遵循如下基本原则:
依法审查原则。即按照本流程操作手册列明的审查依据进行审查;
独立审查原则。即如实反映和提示法律风险,不受任何部门或个人的干预;
保障经营原则。即法律文件审查的目标是为了实现依法经营。
法律文件的审查依据。
法律;
行政法规;
地方性法规;
部门规章;
地方政府规章;
司法解释;
有法律效力的规范性文件;
本行制定的规章制度。
法律文件审查内容。
形式要件审核:
提供的审查材料是否齐全;
法律文件是否规范;
审批手续是否完备;
程序是否合法。
具体内容审核:
主体资格审查;
内容是否违反国家法律法规及有关规定;
主要条款是否齐全,权、责、利是否清楚,是否有效维护本行权益;
各条款之间是否有冲突,条款内容是否有歧义;
违约责任是否明确,违约救济措施是否充分有效。
法律文件提交审查的要求及审查流程详见《法律性文件审查操作流程图》(附件2)。
法律文件的审查办理。
法律文件审查工作由风险合规部法律事务岗负责;
收到提交审查的文件后,法律审查岗应首先对报送资料进行形式性审查,对提交单位无实质性或明确初审意见的,退回提交单位,在其出具初审意见后再行受理;对送审资料不全的,通知提交单位,在其补充完毕所需资料后再行受理;
法律事务岗分析提交资料后认为需要提交本行外聘律师审查的,应及时提交外聘律师进行审查。凡标准合同或法律文件存在重大、疑难、复杂法律问题,均须提交外聘律师审查。在审查过程中,法律事务岗应及时与提交单位进行沟通,同时结合本行实际情况及时与外聘律师沟通,形成法律审查意见;
法律审查意见报风险合规部负责人核准、复核、审批后向提交单位反馈。部门负责人认为须提交分管领导的重大事项,应报分管领导复核、审批后再反馈;
法律审查岗应就法律文件审查的提交时间、反馈时间等要素在相关记录文件作相应登记;
原则上法律文件审查工作应在三个工作日内办结。重大、疑难法律文件不超过十个工作日。
法律文件
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