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中国规制知识产权许可中滥用知识产权行为的法律框架 郃中林 最高人民法院知识产权审判庭 2010.06.10 大连 中国规制知识产权许可中滥用知识产权行为的法律框架 国际条约基础 国内法基础 反垄断法中的知识产权滥用条款 合同法中的知识产权滥用条款 知识产权法有关知识产权许可中的滥用条款 对外贸易法中的知识产权滥用条款 对现有规则的评价 Ⅰ 对知识产权许可的反垄断规制的国际法基础 国际条约基础:TRIPs协定第40条 第二部分第8节：对协议许可中限制竞争行为的控制 第40条 1．各成员同意，一些限制竞争的有关知识产权的许可活动或条件可对贸易产生不利影响，并会妨碍技术的转让和传播。 2．本协定的任何规定均不得阻止各成员在其立法中明确规定在特定情况下可构成对知识产权的滥用并对相关市场中的竞争产生不利影响的许可活动或条件。如以上所规定的，一成员在与本协定其他规定相一致的条件下，可按照该成员的有关法律法规，采取适当的措施以防止或控制此类活动，包括诸如排他性返授条件、阻止对许可效力提出质疑的条件和强制性一揽子许可等。 3…… 4…… Ⅱ 反垄断法中的知识产权滥用条款 反垄断法中的知识产权滥用条款 反垄断法第55条 “经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法； 但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。” 对反垄断法知识产权滥用条款的理解 “滥用知识产权”：一个模糊命题 许可（许可限制与拒绝许可）/制止侵权/诉权 反垄断法与知识产权法并行不悖 原则上将行使知识产权的行为排除在反垄断法之外 滥用知识产权并不当然构成垄断行为 须具有“排除、限制竞争”的效果（或目的），但滥用知识产权并非一种垄断行为方式 具有“排除、限制竞争”的效果（或目的）的知识产权行使行为也不当然构成滥用 制止知识产权滥用v对知识产权的限制 静态与动态、形式与实质 Ⅲ 合同法中的知识产权滥用条款 原技术合同法中的知识产权滥用条款 原技术合同法第21条（1987年） “非法垄断技术、妨碍技术进步的”技术合同无效。 原技术合同法实施条例第25条第（2）项（1989年） 技术合同法第21条所称之“非法垄断技术，妨碍技术进步”：“是指通过合同条款限制另一方在合同标的技术的基础上进行新的研究开发，限制另一方从其他渠道吸收技术，或者阻碍另一方根据市场的需求，按照合理的方式充分实施专利和使用非专利技术。” 合同法中的知识产权滥用条款 合同法第329条 “非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效。” 合同法第343条 “技术转让合同可以约定让与人和受让人实施专利或者使用技术秘密的范围，但不得限制技术竞争和技术发展。” 合同法第344条 “专利实施许可合同只在该专利权的存续期间内有效。专利权有效期限届满或者专利权被宣布无效的，专利权人不得就该专利与他人订立专利实施许可合同。” 技术合同司法解释第10条(1) “下列情形，属于合同法第三百二十九条所称的‘非法垄断技术、妨碍技术进步’： （一）限制当事人一方在合同标的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识产权； （二）限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术； （三）阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场； （四）要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备、服务以及接收非必需的人员等； （五）不合理地限制技术接受方购买原材料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源； （六）禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件。” 技术合同司法解释第10条(2) 7种具体情形 本身违法 限制技术研发和限制使用改进技术 限制技术来源 不争义务 合理规则 不对等交换改进技术（独占返授） 限制技术实施 搭售 限购 Ⅳ 知识产权法有关知识产权许可中的滥用条款 知识产权法有关许可协议中的知识产权滥用条款(1) 专利法第48条(2008年) 有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可： （一）…… （二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。 垄断成为强制许可事由 知识产权法有关许可协议中的知识产权滥用条款(2) 集成电路布图设计保护条例第25条 “在国家出现紧急状态或者非