中国民生投资股份有限公司发行2018年度第一期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

北京市建国门北大街8 号华润大厦20 层 邮编：100005 电话：（86-10）8519 1300 传真：（86-10）8519 1350 junhebj@ 北京市君合律师事务所 关于中国民生投资股份有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 致：中国民生投资股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）接受中国民生投资股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人发行 2018 年度第一期超短 期融资券（以下简称“本期发行”）的特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“ 《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管 理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务规程（试行）》（以下简称“ 《业务规程》”）、 《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“ 《发行规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息 披露规则》”）、《非金融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》（以 下简称“ 《表格体系》”）等和其他相关法律法规的有关规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次申请本期发行所涉及的有 关法律事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所查阅了按照相关规定需要查阅的文件以及本所认 为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了本所为出具本法律意见书所要求公司 提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件 和材料是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且 文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符的基础上，本所对有关事实进 行了查证和确认。 本所及经办律师依据中国现行法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规 定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责， 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所 认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所仅就与公司本期发行相关的法律问题发表意见，且仅根据中国现行法律 法规发表法律意见，并不依据任何中国境外法律发表法律意见。本所不对公司本 期发行所涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有 关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应 视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的说明或证明文件出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文 件，随同其他材料一同报送并予以公开披露，并对所出具的法律意见承担相应的 法律责任。 本法律意见书仅供公司本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所 同意公司在其为本期发行所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但 公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相 关文件的相应内容再次审阅并确认。 本所根据《公司法》等有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会（以下 简称“交易商协会”）有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律 意见如下：