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基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析* 亓霞1,2，柯永建2，王守清2 （1.山东建筑大学管理学院，山东 济南 ；2.清华大学建设管理系，北京 ） [摘 要] PPP项目的风险管理是非常重要和复杂的，从实践中吸取经验和教训是提高风险管理水平的重要途径之一。本文通过对中国PPP项目失败或出现问题案例的汇总分析，从中找出导致这些项目失败或出现问题的主要风险因素，对其产生原因和内在规律进行深入分析，并为规避和管理这些风险提出了相应的措施建议。 [关键词] PPP，风险因素，风险管理，案例分析 Analysis of Critical Risk Factors Causing the Failures of China’s PPP Projects Qi Xia1,2, Ke Yongjian2, Wang ShouQing2 (1.School of Management, Shandong Jianzhu University, Jinan , China; 2. Department of Construction Management, Tsinghua University, Beijing , China) Abstract: Risk management of PPP projects is very important while complex. Learning lessons from practices is one of the useful means. Some unsuccessful PPP projects in China were reviewed in this paper in order to identify the critical risk factors. Based on the analysis of the reasons and relations among these risk factors, advices on avoiding and better managing the risks associated with PPP projects in China were then proposed. Key words: public-private partnership (PPP); risk factors; risk management; case study 基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析 PPP（Public-Private Partnership）项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，通过民营资本的介入不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高项目的效率。早在上世纪八十年代，民营资本投资就出现于我国的高速公路、电厂和水厂等项目中，当时大多采用BOT模式（Build-Operate-Transfer，是PPP的一种具体操作模式）。近年来，随着经济的持续发展和北京的申奥成功，PPP模式在我国众多基础设施项目和一些奥体场馆项目中又得到进一步的应用。 我国很多的PPP项目是成功的，解决了我国基础设施落后又缺乏建设资金的问题，提高了效率。但是也不可否认，由于PPP是一种新生事物，我国的政府和民营机构普遍缺乏经验，PPP在我国的应用也遇到了诸多实际问题，所以也有许多项目遇到了较大问题甚至失败。笔者认为成功的经验固然重要，但从失败中得到的教训，更能使我们进步。对这些失败项目进行分析总结，找出导致项目失败的主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后的PPP实践更有指导价值。本文正是基于这一出发点，通过对过去中国PPP项目中失败或出现问题（下文简称为失败）的16个典型案例进行重点分析，找出导致他们失败的主要风险因素，对其产生原因和内在规律进行深入分析，并就风险规避和管理提出建议。 1 案例的选取 本文选取了自上世纪八十年代以来在中国实施的PPP项目中16个失败的案例，表1为这些案例的基本情况（从参考文献[1]-[15]中整理而来）。这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国实行PPP模式的主流领域。 表1 案例情况 案例编号 项目名称 出现的问题 1 江苏某污水处理厂 2002-2003年出现谈判延误、融资失败 2 长春汇津污水处理 2005年政府回购 3 上海大场水厂 2004年政府回购 4 北京第十水厂 Anglian从北京第十水厂项目中撤出 5 湖南某电厂 没收保函，项目彻底失败 6 天津双港垃圾焚烧发电厂 政府所承诺补贴数量没有明确定义 7 青岛威立雅污水处理项目 重新谈判 8 杭州湾跨海大桥 出现竞争性项目 9 鑫远闽江四桥 2