人大经济学院 产业经济管理 第八章政府规制(一).pptVIP

一、什么是政府规制 政府规制（Regulation）是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府为了实现某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理来实现。 1、政府规制的产生 政府规制的产生是市场经济演进的结果。 在18世纪和19世纪的大部分时间里，管得最少的政府一度被认为是最好的政府，政府甘当“守夜人”，采取自由放任的政策，不仅很少干预微观经济活动，而且在宏观层面，也鲜有调控总量和结构的政策出笼。 市场机制的缺陷： 在竞争的过程中，竞争引起的生产、资本集中会自发导致垄断的出现，损害资源配置效率； 某些行业的经济技术特点造成一家企业满足全部市场需求的自然垄断状况，市场机制难以有效发挥作用； 由于信息不对称的广泛存在，某些微观经济主体在利益的驱使下，经常做出有损社会和公众利益的行径，如环境污染、假冒伪劣等等，会严重损害社会经济的有序进行，威胁公众的健康和生命安全，殃及经济社会环境的可持续发展。 政府规制的产生 2、政府规制的类型 经济性规制是指在自然垄断领域，为了防止资源配置低效，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。 社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行 二、政府规制的内容与方法 政府规制所要弥补的市场失灵： 1、自然垄断 2、进入壁垒 3、外部性 4、竞争性领域的垄断 政府规制的方法 在各种由政府实施的规制当中，最主要的、基本的内容是价格规制和进入规制。这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。 （1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格 公平报酬率即以完全竞争中形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。 准许成本的确定，应能够补偿正常经营的成本。具体来说，主要考虑两个因素，一是临近执行期的经营成本（一般以前几个月的实际成本为依据）；二是预期的执行期成本变化幅度。准许利润的确定，主要考虑执行期维持现有资产规模和追加投资所必要的资本报酬。 （2）发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。 （3）制定产品和服务质量标准。 传统规制方法的缺陷 上述与进入规制和价格规制紧密联系的规制方法是传统的、常见的规制手段，具有广泛的适应性，在众多领域被普遍使用。但值得注意的是，传统规制方法存在着许多难以克服的困难。 第一，尽管规制可以避免自然垄断行业中因过度竞争而形成的低效率，但它又会不可避免地带来企业内部的低效率 第二，政府规制导致了规制费用支出和官僚机构的膨胀 第三，政府规制措施必然会导致被规制企业的寻租行为，进而导致政府规制部门政策的随意性。 第四，规制抑制了创新，保护了低效率，鼓励了工资—价格的螺旋式上升，同时价格与边际成本的不一致又导致了资源配置的低效率，推动了以成本扩张、浪费为主的竞争； 第五，政府规制否定了人们对产品质量和价格的选择，难以适应人们的消费需求多种多样的现代社会。 传统规制方法的某些缺陷，导致政府一系列新的政府规制方法，典型的如激励性规制手段的出现。激励性规制主要包括特许投标竞争、区域间比较竞争和直接竞争等几个方面。 三、政府规制失灵与规制放松 1、政府规制失灵的含义 对于政府规制失灵的含义，理论界并未有统一的说法。经济学家们更多地是从效率损失的角度来分析规制失灵。如，日本经济学家植草益曾把规制失灵归结为企业内部无效率的产生、规制费用的增加，寻租成本的产生，以及由规制滞后产生的企业损失等现象。还有的学者则认为：“政府规制实施后所造成的效率损失就表现为规制的失效”。 2、政府规制失灵的原因：三个隐含的理论假设存在错误 假设之一：政府是一个无所不知的政府。但实际上政府是无知的政府，它与被规制对象之间存在严重的信息不对称。 假设之二：政府是仁慈的政府。但实际上我们看到的却是自私的官员，以致于成为被规制者的“俘虏”。 假设之三：政府言而有信。实际上政府的管理部门在许多情况下是言而无信的。 3、放松规制 （1）所谓规制放松（Deregulation）指政府取消或放松对自然垄断或其他产业的进入、价格等方面直接的行政、法律监管。规制放松是对政府规制失灵的一种矫正。 （2）规制放松有两方面的含义： 一是完全撤销对受规制产业的各种