洋河股份：外部信息使用人管理制度(2010年2月) 2010-02-04.pdfVIP

江苏洋河酒厂股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为进一步加强江苏洋河酒厂股份有限公司（以下简称“公 司”）信息披露工作的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公 平信息披露，避免内幕交易。根据法律、法规和深圳证券交易所的相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员 在定期报告、临时报告正式披露前或重大事项筹划、协商期间，负有 必威体育官网网址义务，不得向任何第三人泄漏相关内容。 第三条 公司依据统计、税收征管等法律法规向有关单位提前报 送年度统计报表等资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《证 券法》所赋予的信息必威体育官网网址和避免内幕交易的义务，要求对方回函确认， 并将外部单位相关人员纳入内幕信息知情人范围。 第四条 公司在年报披露前，不得向无法律法规依据的外部单位 提前报送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的 报送要求，应当予以拒绝。 第五条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关 信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披 露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况 确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署必威体育官网网址协 1 议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司 证券。 第七条 公司各部门、子公司、分公司及其工作人员按照上述规 定向外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息时，必须要求对方 提供外部信息使用人相关信息（包括但不限于：姓名、单位/部门、 职务/岗位、身份证号码、首次获悉公司内幕信息的时间）并及时将 上述信息报备公司证券部。 第八条 外部信息使用人签署的必威体育官网网址协议、承诺函等材料，由公 司证券部统一保管，保管期限为10年 第九条 外部单位或个人不得以任何方式泄漏所知悉的本公司未 公开重大信息，不利用所知悉的内幕信息买卖本公司证券或建议他人 买卖本公司证券。 第十条 外部单位或个人在其内部传播的文件、资料、报告等材 料中涉及所知悉的本公司尚未公开的重大信息的，应当采取有效措 施，限制信息知情人范围。 第十一条 外部单位或个人及其工作人员因必威体育官网网址不当致使前述重 大信息被泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易 所报告并公告。 第十二条 外部单位或个人应严格遵守上述条款，如违规使用其 所知悉的本公司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经济损失的，本 公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所知悉的信息买卖公司证券 或建议他人买卖公司证券的，公司应立即将相关材料报送证券监管机 2 构或司法机关。 第十三条 本制度未尽事宜，按照法律、法规、深圳证券交易所 相关规定以及公司其他制度执行。 第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订 第十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 江苏洋河酒厂股份有限公司 董事会 二 O 一 O年二月三日 3