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企业与公共政策 北京大学光华管理学院 战略管理系 蔡曙涛 副教授 企业与公共政策 一、公共政策 1、 公共政策的涵义 2、 公共政策的作用 3、 公共政策的基本特征 4、 公共政策产生的基础 企业与公共政策 二、公共政策与企业的关系 1、界定、调整企业与其利益相关人的关系 2、影响企业外部经营环境 3、公共政策对企业的影响（实例） 企业与公共政策 三、企业如何影响公共政策 1、公共政策议程 2、利益集团影响公共政策的过程 3、企业影响公共政策的目的 4、企业影响公共政策的途径与方式 公共政策的涵义 公共政策，是由公共机构（立法、行政、司法机关）制定的政策，其目标是解决公共问题，为公共利益服务。 1、 公共政策是“政府直接采取的行动或在某种程度上涉及到国家合法权力的行动”。 2、 公共政策是政府为解决公共问题，对政府目标和手段的选择及相互转换的过程，即利益调整的政治过程和技术过程，表现为法令、措施、条例、计划、方案、规划或项目等。 3、 公共政策是党和政府以规范、引导有关机构和个人行动的准则或指南。其表达形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明、指示及行动计划与策略等。 公共政策的形式 公共政策的基本形式是国家政策与法律。 政策与法律均为政治统治和国家管理的工具或和手段，政策是法律的核心，法律是政策的定型化和具体化，是保障政策贯彻执行的工具。正式制度安排通常指法律，或者说，法律是社会制度的基础和规范形式。 公共政策的作用 公共政策可以广泛理解为制度。制度是行为规则，鼓励、引导、约束、限制或禁止人们的特定行为及其后果。任何人类社会都存在制度，但制度有好坏之分，效率高下之别。制度对人的行为有激励和约束作用——即制度效应，这就是公共政策的作用。好的制度可以建立公平和有效率的社会秩序，协调不同群体之间的利益冲突，降低交易成本，提供激励机制，实现社会资源的优化配置。坏的制度会起到相反的作用，加剧不同群体之间的利益冲突，增加交易成本，鼓励损人利己的机会主义行为。 公共政策的制度效应 要使公共政策有良好的资源配置效率，需要考虑政策的激励和约束机制，考虑其制度含义。同时，需要使不同政策的激励机制相互衔接，制度效应相互兼容。 例1（正政策效应——激励）：中国土地开发和改良。 （退耕还林；土地长期租赁；谁开发谁拥有产权） 例2（负政策效应——约束，但产生负作用）：尼泊尔 森林保护；中国民航机票禁折；拆迁房补偿政策。 例3（政策效应不兼容——激励和约束机制不衔接）： 西方社会保障制度；中国经济适用房政策。 私人问题和公共问题 私人问题，指成本和收益只对一个人或几个人有影响的问题，其利害关系人是特定的个人或较小的社团。私人问题因其收益与成本的线性对称，无需任何外在力量的监督、调节，当事人有充分的激励自己解决问题以实现自身利益最大化，政府无需干预。 但是，当某些问题的成本和收益涉及整个社会，即社会中大多数成员都与该问题有利害相关性时，这些问题就成为公共问题。由于公共问题涉及社会全体人员或多数成员的利益，其收益与成本可能高度不对称，多数人的利益冲突与协调谈判成本过高，解决问题效率低，演变成集体选择问题，需要由权威的政府出面通过公共政策予以解决。 公共政策产生的基础（一） 任何公共问题都是基于利益而产生，国家是最大的制度供给者。对某些利益群体而言，如果在现有制度中无法获取某种收益（制度变迁的收益大于制度变迁的成本），就会导致这些利益群体通过国家进行权利的再安排，这就是公共政策存在的理由。 推动公共政策产生的两大因素：一是社会价值观念的演变导致人们对社会的要求和期望发生变化，这些社会压力又引发了道德伦理标准的变动，产生公共问题，形成对公共政策的新需求。二是人们权利意识的增强和多样化的利益要求促使他们自发形成许多正式或非正式的社会利益团体，如劳工组织；环保组织；和平组织；消费者保护团体；少数民族、妇女和残疾人团体等，它们的价值准则和各种活动在某种程度上构成社会压力，推动政府将其利益诉求列入公共政策议程。 公共政策产生的基础（二） 公共政策的基本功能是利益关系调整，公共政策的选择是在利益冲突条件下的公共选择，即政府与利益集团、利益集团与利益集团之间的博弈过程。由于各利益集团与政府的讨价还价能力不同，在任何时候，公共政策都反映占支配地位利益集团的利益，这不仅取决于经济结构，还取决于政治结构。随着各集团力量和影响的消长，公共政策将变得有利于其影响增加的那些团体的利益，而不利于影响消弱的那些集团的利益。