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农业行政执法案卷有关知识讲座 石嘴山市农业综合执法支队　 王晓斌 2012年6月6日 主 要 内 容 　　一、农业行政执法案卷评查的含义、目的和意义 　　二、我区农业行政执法案卷评查的总体状况以及存在的主要问题 　　三、行政处罚案卷中需要规范的主要问题　 四、农业行政处罚案卷评查标准 一、农业行政执法案卷评查的含义、目的和意义 （一） 农业行政执法案卷的含义 农业行政执法案卷是反映农业行政执法活动、记录农业行政执法过程的重要载体，是指在行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中按照法律规定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总和，是作出农业行政执法决定、确认农业行政执法行为效力、确定农业行政执法行为合法性的依据。 制作完整、准确的案卷既是农业行政执法人员的职责所在，也是农业行政机关依法行政的内在要求。案卷制作质量的优劣，直接体现着农业行政执法机关执法工作的规范程度和执法人员的执法水平。 开展农业行政执法案卷评查，是政府对行政执法案卷进行的评议审查，是政府按照层级监督的要求，对农业行政执法部门所进行的一种内部的事后执法监督措施。 对农业行政执法案卷进行评查的依据是自治区政府法制办公室于去年下发的《关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》。从评查反馈的情况来看，形势不容乐观。 （二）加强对农业行政执法案卷评查的目的 建立健全农业行政执法案卷评查制度，是国务院《全面推进依法行政实施纲要》)中关于规范农业行政执法行为方面的主要措施之一。这种评查制度，是指上级行政机关通过对下级行政机关执法案卷中法律文书的制作、使用及管理情况进行考评，藉以审查其行政行为是否合法、规范的一种事后的、内部的行政执法监督制度。这项工作在实践中的开展，对于提高农业行政执法水平起到了积极的推动作用。 （三）加强对农业行政执法案卷评查的意义 建立农业行政执法案卷评查制度，是按照国务院《纲要》中提出的建立“权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制”的指导思想和目标而提出的一项规范具体农业行政行为的执法监督制度。这是国务院从依法行政高度提出的建立案卷评查制度的具体要求。同时也是国务院创新层级监督新机制，从加强上级行政机关对下级行政机关具体行政行为监督角度建立起的一项经常性的制度。加强对农业执法案卷的评查工作，对于督促我们做好农业行政执法工作具有重要的意义。 　　　 　　　　 此外，通过对案卷的评查，对发现的乱执法行为要坚决进行纠正，对严重违法的要依据《行政执法责任追究办法》的规定严格责任追究。对作出不当行政行为的单位，可以给予责令改正或者限期整改、通报批评、取消当年评比先进的资格等处理；对于承担行政执法责任的行政执法人员，可以给予通报批评、离岗培训、收回其行政执法证件、调离行政执法岗位或取消执法资格等处理。 二、我区农业行政执法案卷评查的总体评价以及存在的主要问题 (一)对我区农业行政执法案卷评查的总体评价 从去年评查结果看，部分农业行政执法部门都做到了以下几个方面：一是行政执法主体合法。行政处罚执法主体均符合法律的规定。二是程序比较规范。一般程序处罚案件都履行了立案审批、询问笔录、处理意见、处罚决定审批、处罚决定事先告知、送达、罚没收据附卷、结案报告等内容基本齐全。三是适用法律正确。大多数行政处罚案卷都能做到证据充分，适用法律准确。四是部分案卷能够做到装订整齐、规范，归档及时。 (二)农业行政处罚案卷评查中存在的主要问题 一是罚款票据使用不当。将用作当场处罚的票据用于一般程序的案件。二是执法流程不规范。有的单位在调查活动中没有出示执法证件的记录；有的案卷合议没有笔录，看不出参加合议人员的观点及理由；有的在行政处罚事先告知书中拟罚款数额与实际执行出现不一致情况时，无处罚数额的变更相关记录及批准程序；有的在当事人接到行政处罚事先告知书后没有放弃陈述、申辩、听证的情况下，未过法定期限即下达了处罚决定书；进行行政处罚时，存在告知诉权期限不准确的问题；有的罚缴未分离；个别单位也存在着重大行政处罚未上报备案的问题等。 （三）其他问题 证明案件的证据材料比较单一，有的较大数额的行政处罚案件中，整个案卷当中就是仅凭一份询问笔录定性，不能全面反映案件的客观事实；承办人的意见或建议表述不明；案由表述前后不一致；有的案卷材料中，负责人只有签名而没有签署具体意见等。 三、农业行政处罚案卷制作中需要规范的主要问题 　　 　　　 　　 3. 适用法律正确 　　（1）实施行政处罚有明确有效的法律、法规、规章依据，引用的条、款、项、目准确完整； 　　（2）行政处罚的种类和幅