全国银行业理财信息登记系统127版新增功能上线说明.pdf

全国银行业理财信息登记系统 （1.2.7 版） 新增功能上线说明 各银行业金融机构： 我公司将于2014 年7 月11 日对理财信息登记系统进行一次 升级，升级后的版本号为：1.2.7。系统升级时间为2014 年7 月 11 日17:00 至2014 年7 月13 日早8:00。升级期间，系统关闭。 升级后的系统增加了信息提示功能、资产信息导出功能，并 调整了理财产品发行登记、募集登记、资产登记的登记要求。因 此，各行导入数据时需要使用新的导入模板，请在“模板管理” 中下载新版的“资产要素”和“募集登记”导入模板以及新版《理 财登记系统数据元规范标准》。 系统更新功能如下： 一、增加客户端业务信息提示功能 用户可于“反馈信息查询”模块查询：发行登记信息提示、 募集登记信息提示和终止登记信息提示。这三类信息提示用户即 将要做的登记。系统提示这三类信息时，用户须尽快进行相关信 息登记。 同时，“反馈信息查询”模块可查询：逾期未终止登记产品信 息提示、逾期未发行登记信息提示和逾期未募集登记产品信息提 示。这三类信息提示用户逾期未做的登记。系统提示这三类信息 时，用户须尽快进行相关信息补录。 “高级查询”模块新增“终止登记延期产品列表”和“逾期 发行登记产品列表”。 报告登记-理财产品列表-产品状态栏增加“申报通过未发行 产品列表”、“发行失败产品列表”和“已募集登记”标识。 以上信息均可导出。 二、增加“批量导出”模块中“投资资产登记信息导出”功 能 至此，理财登记系统中所有模块的登记信息均实现导出。 三、新增理财登记系统要素 1、“资产要素登记”模块增加二类非标资产登记要素 （1 ）在非标准化债权类投资（非票据类资产）类别下增加“融 资人组织机构代码”要素。 （2 ）在非标准化债权类投资 （票据类资产）类别下增加“贴 现利率”要素。 2、“资产要素登记”模块中所有的“计息基础”要素增加值 域 添加资产要素明细登记模块中“计息基础”要素的值域：增 加 “04 ACT/ACT”和“05 30/360” 值域选项。 3、实际募集金额要素位置调整 发行登记模块中的“实际募集金额”要素删除。同时募集期 登记模块新增“实际募集金额”要素。 当∑各币种折算人民币募集金额= ∑各销售区域折算人民 币募集金额=实际募集金额（元）时，募集期总量信息登记信息 可提交，当提交动作触发后，产品募集期总量信息登记变为“已 提交”，产品状态改为“已募集登记”。当客户端自行删除“募集 期总量信息登记”记录后，产品状态会由“已募集登记”退回至 “已发行登记”。用户需要及时登记新的募集期总量信息。 系统上线后，会对各行历史产品发行登记模块的“实际募集 金额（元）”填写的数据迁移到募集期总量信息登记模块新增的 “实际募集金额（元）”要素处。由于部分银行在系统上线前发 行登记或募集总量信息登记模块数据报送方面有如下两种情况， 需要银行手工核对数据并对出错或漏报的数据进行修改： 1、各行先前在发行登记模块已填写“实际募集金额”，但系 统发现数据不满足 “∑各币种折算人民币募集金额（募集期总量 信息登记）= ∑各销售区域折算人民币募集金额（募集期总量信 息登记）=实际募集金额（元）（从发行登记迁移至募集期总量信 息登记）”时，则该产品募集期总量信息登记从“已提交”变为 “未提交”，产品状态继续维持为“已发行登记”。各行应该及时 进行数据核对，在募集期总量信息登记中对出错的数据进行修改， 待满足 “∑各币种折算人民币募集金额= ∑各销售区域折算人民币 募集金额=实际募集金额（元）”条件时，方可再次提交募集总量 登记信息，提交后，该产品募集期总量信息登记变为“已提交”， 产品状态改为“已募集登记”。 2、各行先前未在发行登记模块填写“实际募集金额”，则“实 际募集金额”不迁移至募集期总量信息登记模块，此时产品状态 保持“已发行登记”，募集期提交状态从“已提交”改为“未提 交”。各行应该及时进行数据核对，在募集期总量信息登记对漏 填的“实际募集金额（元）”数据进行补录，待满足 “∑各币种折 算人民币募集金额= ∑各销售区域折算人民币募集金额=实际募 集金额（元）”条件时，方可再次提交募集总量登记信息，提交 后，该产品募集