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期末原题-证 券法复习

第一章 证券与证券法概述 证券概念及法律特征; 证券种类; 证券市场; 证券法概念、法律特征、调整对象; 证券法基本原则。 第二章 证券发行制度 证券发行概念及特征; 证券发行种类; 公开发行股票、债券条件; 保荐制度; 证券承销及方式; 发行失败; 第三章 证券上市与交易 证券上市概念; 股票上市、暂停和终止、恢复的条件; 债券上市暂停终止和恢复; 证券交易概念和种类; 证券交易价格的确定机制; 证券交易的限制; 第四章 证券信息披露制度 我国证券市场信息披露制度的基本框架; 证券法第69条、173条的基本内容; 虚假陈述法律责任。 第五章 禁止的交易行为 内幕交易; 操纵市场; 欺诈客户。 第六章 上市公司收购 上市公司收购概念及法律特征; 继续买卖与要约收购(继续收购); 要约收购与协议收购; 自愿收购与强制收购; 权益披露规则及台阶规则; 第七章 证券市场参与者与监督者 证券公司业务规范要求; 证券交易所职责、法定义务; 证券从业人员资格; 证券监管机构职权。

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