第04章-制度起源理论(黄少安).pptVIP

第四章 制度起源理论 本章的主要内容 第一节 制度的起源及其研究意义 第二节 制度起源的一般理论 第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论 第四节 不同制度起源理论的比较与综合 第一节 制度的起源及其研究意义 一、制度起源的含义 二、制度体系的层次与制度起源 三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起 一、制度起源的含义 1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制度。 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在大量制度——包括正式制度和非正式制度——的背景下，新制度的创立和起源。 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。 二、制度体系的层次性 1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的制度，母制度体系下扩展的子制度。 2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义 三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起 1、囚徒困境的标准表述 2、囚徒困境的出路与制度的起源 （1）引入制度的生产者——国家或政府，通过直接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚，来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。 （2）无限多次博弈。 两种方法都说明了制度的重要性。或者说：为了走出囚徒困境，制度得以产生。 第二节 制度起源的一般理论 一、制度的起源：构建的还是演化的？ 二、国家的起源 三、产权制度的起源 四、货币制度的起源 五、企业制度的起源 一、制度的起源：构建的还是演化的？ 从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源理论的内容。 基本的结论： 制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：一种是人为构建的，另一种是自发演进的。如果从最初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而在特定制度背景下新制度——特别是正式制度——的创建，则常常是构建的。当存在效率更高的国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动中的演化。不过，构建也应该遵循演化的规律，否则，构建的制度难以有效运行。 二、国家的起源 三种主要的理论或解释： 暴力起源论 契约起源论 宗教起源论 其他的国家起源理论，如兴修水利。 三、产权制度的起源 产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定和划分。 马克思经济学的产权起源理论。 新制度经济学的产权起源理论。 四、货币制度的起源 马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。 五、企业制度的起源 新制度经济学的企业制度起源理论 马克思经济学的企业制度起源理论 第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论 一、马克思经济学的制度起源理论 二、新古典制度经济学的制度起源理论 三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论 四、从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说 一、马克思经济学的制度起源理论 1、公有产权和私有产权的起源：制度从无到有 （1）公有产权制度的起源 （2）私有产权的起源 2、国家制度的起源 3、货币制度的起源：特定制度存在下新制度的起源 二、新古典制度经济学的制度起源理论 1、科斯的制度起源理论：交易费用说 罗纳德·科斯，1937，《企业的性质》 罗纳德·科斯，1960，《社会成本问题》 2、戴维斯和诺思的制度创新理论 “制度创新”的含义。两层。 戴维斯和诺思，1971：《制度变迁与美国经济增长》 制度创新的五个阶段 3、德姆塞茨等的制度起源理论 （1）德姆塞茨的原始模型 德姆塞茨模型的特点：既强调了人为构建模式，又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没有轻重之分。 例证：蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私有产权的起源 （2）安德森和黑尔的扩展模型 4、诺思等关于产权起源的理论 诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》 资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。 亨利·勒帕日的例子 5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社会 6、利益集团与制度的起源 管制制度的起源（斯蒂格勒）。 三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论 1、门格尔：对货币制度起源的分析：习惯和销售力 门格尔：《国民经济学原理》 2、凡勃伦、康芒斯 凡勃伦：《有闲阶级论》 康芒斯：《制度经济学》 3、哈耶克 哈耶克：《法律、立法与自由》 4、演化经济学家 肖特：《社会制度的经济理论》 培顿·扬：《个人策略与社会结构——制度的演化理论》 青木昌彦：《比较制度分析》、《经济体制的比较制度分析》 （四）从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说 黄少安、王怀震：《从”潜产权”到“产权”：一种产权起源假说》，《经济理论与经济管理》2003年第8期。 1、“潜产权”：定义与现象描述 2、“潜产权”的形成 3、“潜产权”到“产权”转化的条件 第四节 不同制度起源理