城市科技创新能力评价及实证研究.docx

经济学■城市科技创新能力评价及实证研究乔章凤，周志刚（天津大学管理学院，天津300072）摘要：城市是集知识创新、技术转移和产业集聚的重要社会组织形式，是国家创新能力孕育和发展的基本环境，科技创新能力正逐渐成为衡量城市经济是否具有竞争优势的关键性因素。运用因子分析方法，通过提取对城市科技创新能力影响较大、具有较高识别信息的定量指标，设计与构建城市科技创新能力评价指标体系，并对我国11个区域中心城市的科技创新能力进行实证分析，以确定城市创新能力的相对地位，分析城市间科技创新能力的差距，以期为我国制定城市创新发展战略提供信息支持和决策依据。关键词：科技创新；城市创新能力；评价；因子分析文献标识码：A中图分类号：F299.22收稿日期：2011-03-24文章编号：1008-472X(2011)03-0062-06作者简介：乔章凤（1981—），女，天津人，天津大学管理学院管理科学与工程专业博士研究生。周志刚（1950—），男，山西人，天津大学管理学院教授，博士生导师。一、引言知识经济时代，科学技术的迅猛发展深刻改变着经济发展方式，创新成为解决国家和区域等问题的重要途径，成为推动经济结构调整和提高国家核心竞争力的重要战略。作为国家创新能力孕育和发展的基本环境，城市是集知识创新、技术转移和产业集聚的重要社会组织形式。城市科技创新能力正逐渐成为衡量城市经济是否具有竞争优势的关键性因素，是城市可持续发展的不竭动力。通过提取对城市科技创新能力影响较大、具有较高识别信息的定量指标，设计与构建城市科技创新能力评价指标体系；并对我国11个区域中心城市的科技创新能力进行对比分析，以确定城市创新能力的相对地位，分析城市间科技创新能力的差距，以期为我国制定城市创新发展战略提供信息支持和决策依据。二、创新要素分析城市科技创新能力是指一个城市的创新主体（包括大学、科研机构、企业、政府、金融机构和中介机构）依靠科技资源优势和创新环境支撑，通过自身的创新投入，经过创新过程的独立研发，获得在科学知识和技术上的创新成果产出与创新能力转移，进而形成新发明、新产品、新工艺和新服务等现实生产力的能力。结合我国实际情况，以“大学、科研机构、大中型企业、政府”为依托，将创新资源投入变量经过创新过程，转变为科技成果产出，从而实现创新要素向现实生产力的转化。（一）创新投入能力。科技创新是指通过科学技术研究获得新的科学知识和科学技术的创造性过程，是知识与技术创造、生产、传播、转移和应用过程，是探索新规律、创造新方法、积累新知识、提出新思想的集成。创新资源体现在创新财力与创新人力资源上，其在一定程度上反映了城市科技创新能力发展趋势、作用空间和潜在优势。创新财力投入反映了政府、企业、大学等相关机构对于创新活动的重视和参与程度，历来被视为衡量城市创新能力的重要指标，选取科技经费支出额，科技经费支出占GDP的比重，RD经费支出，RD经费占GDP比重，城市科学支出与城市教育支出6项指标来表征。创62新人力资源主要来源于大学、科研机构和大中型企业三个层次，在这里，为便于数据收集和处理，不做划分。创新人力资源主要选取研究型大学、科研机构与大中型企业的RD人员、科学家和工程师，科技活动人员3项指标来表征。（二）创新产出能力。创新产出能力，即创新产出效率，主要体现在经济效益、知识成果与产业转型三个方面。技术转移通过产学研合作，将大学、科研机构及企业自身知识创新，转化为企业的新产品、新技术、新工艺、新服务，促进创新成果向企业集聚，实现新产品的市场价值。城市和企业科技创新活动均直接指向经济效益，在创新成果商业化过程实现之前，创新过程并未完整，经济产出是任何创新活动的主要目标所在。经济效益选取技术市场成交合同数与技术市场成交合同金额2项指标来表征。专利是知识成果的最好样本，是创新活动的主要收益之一，选取专利申请受理量、授权量，发明专利受理量、授权量4项指标来表征。科技创新的另一个主要收益则表现为对产业结构升级和转型的推动作用，高新技术产业作为RD投入的受体和RD人员活动的载体，是一个城市技术创新能力的典型体现，在我国注重产业结构调整升级、经济发展模式转型的背景下，高新技术产业实力已成为城市经济实力的核心参量，是国内外城市竞相发展和提升的主要对象[1]。产业转型选取高新技术产业产值，高新技术产业产值占工业总产值比重，高新技术产品进出口总额3项指标来表征。（三）基础创新支撑。城市科技创新能力需要由一定规模和质量的基础环境，相对稳定和合理的经济环境作为基础创新支撑。基础环境是城市创新的基本条件，信息化水平和交通运输的便利程度有利于促进企业创新能力的形成，是城市经济发展和现代化的基本标志。作为知识经济时代信息创造和信息传递的重要载体之一，国际互联网络已成为发展最快的信息基础机构，对知识的传播起到了重要的作用。基