汉威电子：上海荣正投资咨询有限公司关于公司股票期权激励计划（草案修订稿）之独立财务顾问报告.pdf

公司简称：汉威电子 证券代码：300007 上海荣正投资咨询有限公司 关于 河南汉威电子股份有限公司 股票期权激励计划 （草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2011 年11 月 1 目 录 一、释义 3 二、声明 4 三、基本假设 5 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 （一）股权激励对象及分配6 （二）授权的股票期权数量7 （三）股票来源7 （四）股票期权的有效期、授权日及授权后相关时间安排7 （五）股票期权授权价格8 （六）激励计划的考核9 （七）激励计划其他内容9 五、独立财务顾问意见 10 （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 10 （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 10 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 11 （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 11 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 12 （六）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 12 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 13 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 14 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 14 （十）其他应当说明的事项 14 六、备查文件及咨询方式 16 （一）备查文件 16 （二）咨询方式 16 2 一、释义 1. 上市公司、公司、汉威电子：指河南汉威电子股份有限公司 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《河南汉威电子股份有限公司股票期 权激励计划（草案修订稿）》 3. 股票期权：汉威电子授权激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 件购买本公司一定数量股票的权利 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额 5. 激励对象：指根据本计划规定可以参与本计划的汉威电子员工 6. 授权日：公司向激励对象授权股票期权的日期，授权日必须为交易日 7. 有效期：从股票期权授权激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段 8. 行权：激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为， 在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为 9. 可行权日：激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 10. 行权价格：本计划所确定的激励对象购买汉威电子股票的价格 11. 行权条件：根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件 12. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》 13. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14. 证券交易所：指深圳证券交易所 15. 元：指人民币元 3 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由汉威电子提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的 所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导 性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾 问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划对汉威电子股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对汉威电 子的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风 险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报