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淮安市水利资产经营有限公司 公司债券2016 年年度报告 二零一七年四月 淮安市水利资产经营有限公司公司债券2016 年年度报告 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本年度报告中财务报告经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告 （中兴华审字[2017]第020727 号）。 1 淮安市水利资产经营有限公司公司债券2016 年年度报告 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司发行的公司债券时，应认真考虑各项可能对本期债 券的偿付、债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细 阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节内容。 截至2016 年 12 月31 日，公司面临的风险因素与公司已发行尚未兑付公司债 券募集说明书中“风险因素”章节无重大差异。 2 淮安市水利资产经营有限公司公司债券2016 年年度报告 目录 第一节 公司及相关中介机构简介 6 一、公司简介 6 二、相关中介机构简介 9 第二节 公司债券事项 12 一、公司债券基本情况 12 二、募集资金使用情况 19 三、债券资信评级情况 21 四、债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 21 五、债券持有人会议召开情况 23 六、债券受托管理人履行职责情况 23 第三节 财务和资产情况 25 一、主要会计数据和财务指标 25 二、会计师事务所是否对财务报告出具非标准无保留意见 27 三、报告期末主要资产和负债变动情况 27 四、受限资产情况情况 32 五、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 37 六、对外担保情况 39 七、银行授信情况 43 八、会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正 44 第四节 业务和公司治理情况 45 一、公司业务情况 45 二、报告期内公司经营状况 51 三、公司发展规划、所处地域发展趋势及可能面临的风险 55 四、报告期内公司与主要客户业务往来时发生的严重违约事项 61 五、公司独立情况 61 六、报告期内公司非经营性往来占款及资金拆借情况，以及违规为控股股东、 实际控制人及其关联方提供担保情况 61 3 淮安市水利资产经营有限公司公司债券2016 年年度报告 七、报告期内公司违法违规及执行募集说明书约定情况 62 第五节 重大事项 63 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚事项 63 二、报告期内公司破产重整事项 63 四、公司及其控股股东、实际控制人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、 监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施的情况 63 五、《公司债券发行与交易管理办法》第45 条列示重大事项的适用情况 63 第六节 财务报告 65 第七节 备查文件目录 66 一、备查文件 66 二、查阅地点 66 4 淮安市水利资产经营有限公司公司债券2016 年年度报告 释义 在本年度报告中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 一、普通词语 发行人/公司/淮安水利 指 淮安市水利资产经营有限公司 1