融资融券业务汇报-完整修订版1012.ppt

融资融券业务工作汇报 融资融券部 2010.9 * * * * * * * * * 产品与客户需求匹配——充分发挥服务平台作用 Part3.2建立信用产品服务体系 涨乐是华泰证券独有的理财服务体系，而融资融券则是未来理财服务不可或缺的重要品种之一，通过整合公司优质资源，将融资融券产品和服务有形化，为客户提供理财服务的新模式。 因此，下一阶段将着力推进融资融券业务和涨乐移动理财服务平台的融合度，加强与涨乐平台的业务紧密度，实行业务无缝对接。 Part3.2建立信用产品服务体系 融资融券 交易软件 仿真软件 资讯提供 …… 公司专业服务资源 Android平台 涨乐社区 涨乐微博 涨乐论坛 涨乐SNS …… 涨乐移动客户端 涨乐WEB客户端 iphone平台 Windows mobile平台 …… 客户 CRM系统 涨乐平台 产品与客户需求相匹配——充分发挥服务平台作用 Part3：业务发展措施 多角度挖掘客户需求 1 建立信用产品服务体系 2 分阶段有重点推广业务 3 根据客户需求挖掘和产品服务体系的建设情况，我们计划按以下三个阶段，采取锁定目标客户等措施，分阶段有重点地开展业务。 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 推广阶段 提升阶段 创新发展阶段 第四季度 2011年 转融通后 三个阶段 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 推广阶段—锁定目标客户群 22,980 打新客户 24,476 曾经持有标的证券 1,884 解禁大小非 49 已开通股指期货业务 66 持有ETF市值100万元以上 4,040 其中重点是持仓比例在50%以上 16,182 持有标的证券 客户数量 客户类别 除主动上门客户外，我们利用CRM分析，锁定了以下几类有潜在业务需求的客户。对于这些客户，近期我们将组织营业部开展有针对性的营销推广工作。 主动上门客户 客户特征：较强烈的参与需求 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 推广阶段—主动上门客户推广 主要方法：重点了解是否符合资质条件 达到条件：办理开户，指导交易； 暂不符合：引导客户参与仿真交易。 持有标的证券客户 主要服务：一对一服务； 推荐标的证券产品组合 主要方法：成功盈利案例介绍，上门推介并辅助电话营销 客户特征：主要营销对象。重点关注持有标的证券占比在50%以上的客户 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 推广阶段—持有标的证券客户推广 ETF套利 期现套利 打新客户 解禁大小非 工作方法：作为潜在客户培育 客户特征：有需求，但目前存在系统或政策限制 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 推广阶段—其他类客户推广 目标客户池 潜在客户池 合格客户池 推广阶段，由于政策限制，主要以合格客户池内客户为推介对象。 提升阶段，将根据市场逐渐放宽情况，将客户发展拓展至目标客户池。 一旦资金门槛降低，潜在客户池将是未来融资融券业务的主要客户来源。 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 提升阶段 进一步扩大客户规模，客户群体由合格客户池扩大至潜在客户池 研究准备 转融通制度前瞻性研究；产品服务体 系的深化；资金证券管理、风险控制研 究；流程梳理与改造 系统准备 交易系统的升级改造 资券管理平台的建设 软件、硬件设施的扩容 客户准备 存量客户全面推广与宣传 普通交易和信用交易客户数据分析 未来新增客户的营销储备 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 创新发展阶段 结合业务开展实践，不断加深对业务的认识，着力提高对业务的驾驭能力，为转融通推出提早做好准备。 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 近期工作安排 近期围绕业务推广，我们还将做好以下几个方面工作： 百日冲刺营销活动 成功经验共享 投资者教育和 员工培训 转入转出营业部 准备 近期工作 安排 部门职责梳理 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 近期工作安排—部门职责梳理 监管要求 负责融资融券业务的具体管理和运作， 对分支机构操作进行审批、复核和监督等。 职能定位 业务定位 行业状况 按照大经纪业务的思路，强调业务执行与保障， 中信、光大和申万3家。 从业务提升角度出发，强调业务发展与竞争， 国泰君安、国信、海通、广发、招商和东方6家 Part3.3:分阶段、有重点地推广业务 近期