上海四方锅炉集团工程成套股份有限公司股份转让说明书财务顾问.PDF

上海四方锅炉集团工程成套股份有限公司 上海四方锅炉集团工程成套股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 财务顾问： 中国民生银行股份有限公司 上海分行 二○一二年十二月 上海四方锅炉集团工程成套股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 1 第一章 声明 3 第二章 风险及重大事项提示 4 一、内部控制风险4 二、实际控制人不当控制的风险 4 三、关联交易占比较大的风险 4 四、存货增长较快的风险 5 五、应收账款风险 5 六、技术人才储备不足的风险 5 七、产品质量风险 6 第三章 推荐情况 7 一、财务顾问推荐情况 7 二、批准情况 7 第四章 股份挂牌情况 8 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 8 二、公司股份总额及分批进入上海股权托管交易中心转让时间和数量 8 第五章 公司基本情况 10 一、基本情况 10 二、历史沿革 10 三、主要股东情况 19 四、公司员工情况 21 五、公司组织结构 23 六、公司内部组织结构 25 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 26 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 26 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 29 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 29 第七章 公司业务和技术情况 31 一、公司业务情况 31 i 上海四方锅炉集团工程成套股份有限公司 股份转让说明书 二、公司主要产品的技术含量 33 三、公司所处行业基本情况 33 四、公司面临的主要竞争状况 38 五、知识产权和非专利技术 40 六、核心技术情况 42 七、研究开发情况 42 八、公司前五名主要供应商及客户情况 43 第八章 公司业务发展计划及其风险因素 46 一、公司业务发展计划 46 二、经营中可能产生的不利因素及对策 48 第九章 公司内部控制情况 54 一、公司内部控制制度建立及运行情况 54 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 58 三、同业竞争情况 60 四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况 61 五、公司管理层的诚信情况 61 第十章 公司财务会计信息 62 一、最近两年的审计意见、主要财务报表 62 二、最近两年及一期的主要财务指标 72 三、报告期利润形成的有关情况