山东胜利股份有限公司董事会关于参与设立东证胜利基金管理有限公司.PDF

股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2015-003 号 山东胜利股份有限公司董事会 关于参与设立东证胜利基金管理有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: ● 公司拟与东北证券之全资控股公司东证融成资本管理有限公司、山东璟森新能 源科技有限公司共同发起设立为公司清洁能源产业整合服务的并购基金管理公司。 ● 本次交易不涉及关联交易。 ● 本次交易已经公司七届二十六次董事会会议审议通过。 一、投资概述 为加快公司战略转型步伐，提高并购效率，放大公司投资能力，提 升上市公司在清洁能源行业中的地位，实现上市公司的持续成长和价值 提升，本着共赢原则，山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）拟与东证融成资本管理有限公司（以下简称“东证融成”）、 山东璟森新能源科技有限公司（以下简称“璟森科技”）共同发起设立 为公司清洁能源产业整合服务的并购基金管理公司(以下简称“基金管 理公司”)。 本次交易不涉及关联交易,不构成重大资产重组,该事项无需提交 股东大会审议。 二、合作方介绍 股东一：东证融成资本管理有限公司 东证融成为东北证券股份有限公司（股票代码000686）之全资控股 1 公司，主要从事投资并购、基金管理、财务咨询、经济信息咨询等多项 业务。 营业执照：110000016472134 企业性质:有限责任公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 1 层115 室 办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号恒奥中心D 座6 层 注册资本：10000 万元 法定代表人:宋大龙 经营范围:投资管理；项目投资；财务咨询（不得开展审计、验资、 查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相 应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；经济信 息咨询（不含中介服务）。 股东二：山东胜利股份有限公司 营业执照：370000018008655 股东三：山东璟森新能源科技有限公司 营业执照：370100200245575 企业性质:有限责任公司（自然人投资或控股） 注册地址:济南市历下区历山路142 号山东凯旋商务中心C 座北楼 二层208 室 注册资本：300 万元 法定代表人:宋志建 经营范围:新能源技术开发、技术咨询、技术服务；经济贸易咨询； 文化艺术交流活动策划；企业形象策划；国内广告业务；市场调研；房 2 地产营销策划；会展服务等。 三、具体合作方式 1.基金管理公司基本情况 公司拟以自有资金与东证融成、璟森科技合作共同发起设立基金管 理公司，其中东证融成占51%股份，本公司占35%股份，璟森科技占14% 股份。基金管理公司为本公司清洁能源产业整合提供服务，具体投资标 的为胜利股份未来拟通过现金或发行股份购买资产的并购标的。 拟设基金管理公司的基本情况如下： （1 ）名称:东证胜利基金管理有限公司 （2 ）经营范围:投资管理、投资咨询 （3）注册资本:500 万元 （4 ）注册地址:青岛 上述基本信息以最终在工商行政登记管理部门登记的内容为准。 2.基金管理公司经营管理 基金管理公司设执行董事1 名，设监事一名。董监事的任命需经股 东会所有股东所持表决权的三分之二以上表决通过。 基金管理公司设投资决策委员会。投资决策委员会是基金管理公司 唯一的投资决策机构，决定投资基金的设立、标的项目的投资与退出等 所有投资相关重大事项。 3.投资基金设立规模 基金管理公司作为并购基金的管理平台，担任所设立投资并购基金 的普通合伙人及执行事务合伙人。投资并购基金未来规划募集资金总规 模人民币5-10 亿元，具体根据收购标的情况结合投资进度分期实施。 4.投资基金投