2011年合规部考试题库.doc

合规部规章制度题库 一、单项选择题 1、违反《浙江金华成泰农村合作银行工作人员违反规章制度行为处理办法》、《前台临柜业务操作规范考核办法》的，以及对于各级部门检查中发现违规违纪问题采取经济处罚处理的，按每达到 B 元积1分的标准进行认定。 A、50 B、100 C、150 D、200 2、《浙江金华成泰农村合作银行违规行为积分管理实施办法（试行）》规定：因违规违纪受本行人事监察部门诫勉谈话的，应给予违规行为积分C 分。 A、1 B、3 C、5 D、10 3、违规积分采用累进制，最小积分单位为1分，周期为 A 。下一周期积分从零分起算。 A、1年 B、2年 C、半年 D、1季度 4、《浙江金华成泰农村合作银行违规行为积分管理实施办法（试行）》规定：受省联社、外部监管机构通报批评一次，应给予违规行为积分 D 分。 A、5 B、10 C、15 D、8 5、假如某员工一季度因临柜操作违规被事后监督累计罚款165元，三季度因违规操作被审计部门查处而罚款500元，四季度又因临柜操作违规被事后监督累计罚款95元，那么该员工全年违规行为积分为C分。 A、5 B、6 C、7 D、8 6、《浙江金华成泰农村合作银行违规行为积分管理实施办法（试行）》规定：个人积分当年累计达到 D 分（含）的，年度考核不能评为称职。 A、5 B、8 C、10 D、15 7、合规联络员每 C 编制本机构、部门的合规风险管理定期报告并提交合规部门，合规部门编制本行合规风险管理定期报告提交高级管理层，管理定期报告由高级管理层就本行有效管理合规风险的程度向董、监事会报告。如有必要送交上一级合规部门和监管部门。 A、1个月 B、1季度 C、半年 D、1年 8、合规联络员应按 B 组织评估本机构或本条线的合规风险状况及合规管理的有效性，开展自我评估，编制合规风险评估报告。 A、1个月 B、1季度 C、半年 D、1年 9、对于诚信举报经查实，应给予举报人的奖励最低不少于500元（含），最高奖励为 C 元。 A、2万 B、3万 C、5万 D、10万 10、合规问责是指在本行内部建立明确的合规责任，规定和落实各级岗位人员的合规职责，并对因故意或者过失、不履行或者不正确履行应负的合规职责，导致本行受到或可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失等严重后果及其他合规风险行为进行 A 的制度。 A、责任追究 B、经济处罚 C、违规问责 D、行政处分 11、《浙江金华成泰农村合作银行违规行为积分管理实施办法（试行）》规定：个人积分当年累计达到 B 分（含）的，由积分管理部门给予书面警示，当年不能评先进，且年度考核不能评为优秀； A、5 B、8 C、10 D、15 12、兼职合规联络员如发现重大合规风险事项，应在 B 个工作日内上报。 A、1 B、3 C、5 D、7 13、 A 制定或批准本行的合规政策和合规方案，批准设立合规部门，获取并恰当处理合规问题的报告，监督合规政策的实施；每年至少一次对本行管理合规风险状况的有效性进行评估。 A、董事会 B、董事长 C、高级管理层 D、监事会 14、本行合规风险管理工作由 A 统一负责，实行总行高级管理层主要领导或授权分管领导负责制，接受董事会、监事会及外部审计、监管部门等的指导、监督。 A、董事会 B、董事长 C、高级管理层 D、监事会 15、员工业务操作中常见的违反基本制度、管理办法、操作规程的，存在较大风险隐患的行为。主要是指本行各部门及上级单位，在各项检查中发现的未严格执行规章制度，但未造成较大影响和损失的行为属于 B 。 A、重大违规 B、严重违规 C、一般违规 D、轻微违规 16、责任人对检查事实和积分处罚有异议的（包括业务量特别大而导致积分增加的），可在接到“违规积分通知书”之日起 C 个工作日内，通过支行（部）向总行合规部提出书面复议申请，总行合规部应在10个工作日内作出复议决定。 A、5 B、7 C、10 D、15 二、多项