内部质量审核教程.ppt

内部质量审核教程 培训目的 内部质量审核的特性 准备 审核进度控制 审核技巧1 审核技巧2 报告技巧1 报告技巧2 不符合项分类1 不符合项分类2 不符合项分类3 纠正和预防措施的提出与实施 不符合项报告的跟踪1 不符合项报告的跟踪2 谢谢！ * * 培训目的 支持内部审核 支持纠正和预防措施实施 支持日常体系运行 支持各级管理人员管理工作 支持品质检查工作 内部质量审核的特性 符合性 （文件是否符合标准的要求） 有效性 （有否按文件要求去做） 达标性 （有无达到预定目标） 系统性 （是否从全局着眼有计划的进行 独立性 （有无体现客观、公正、公平） 谋定而后动 ISO9001标准条款熟悉 内审检查表 内审计划 内审思路设定 把握时间推进审核进度 充分了解被审核对象的 审核内容的多少 充分考虑被审核对象 审核项目的复杂程度 时间分配要考虑 审核项目的难易程度 把握聆听和审核的关系 主动控制时间 充分考虑全面和重点的关系 日常工作中经常 出现的问题 平时审核中一直没有 有效改善的问题 客户关注的问题 改善容易产生效果的问题 与质量目标相关的问题 审核发现的获取 一手抓标准 一手抓证据 询问、聆听当事人 过程方法 抽一个或以上典型的案例 按照项目 顺藤摸瓜 数据之间的 逻辑性 令人信服无懈可击 不带任何感情色彩 的陈述 问题描述要便于追溯 体现标准、事实、 判定、条款 的逻辑 以可以采取纠正措施 的方式提出 不符合事项的说明 发现的问题 （观察所得的事实） 客观证据 结论 （违反标准或文件的章节） 类型 （严重、轻微还是观察事项） 严重（主要）不符合项 不合格品可能被装运， 导致产品或服务的规定性能 降低或破坏的情况 由经验和判断很可能 导致体系破坏或严重降低 产品和过程能力 缺少所要求的质量体系要素 多个次要不符合项发生在 一个要素上 轻微（次要）不符合项 在执行或控制中的 一个孤立的或小的缺失 文件化体系有部分缺失 根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况 — 导致体系失误 — 降低过程控制能力 — 导致不合格产品发生 观察事项 没有足够证据表明不符合存在 有不合格，但是偶尔发生， 对质量体系的正常运行不产生影响。 纠正和预防措施 由不合格发生部门 进行原因分析 针对分析出的不合格原因 提出相应的 纠正措施 分析可能潜在的不合格原因， 提出相应的 预防措施 针对提出的措施进行实施 原因分析的提出 要充分考虑到实施 纠正措施的可行性 体现闭环管理 确认不合格原因 是否对应不合格项 确认纠正措施 是否针对不合格原因 确认所制定的纠正措施 是否实施（证据） 确认执行的纠正措施 是否有效（证据） 综合判定是否可以关闭 具体跟踪方法 内审员根据责任部门提出的 改善日期，按时到责任部门进行跟踪审核 根据提出的纠正和预防措施， 内审员逐条核对，有无按提出的纠正和预防 措施进行改善 根据审核的结果，做出结论，是否同 意关闭该不符合项 *