东华合创首次公开发行股票申请文件.pdfVIP

东华合创首次公开发行股票申请文件 律师工作报告 北京市天元律师事务所 关于北京东华合创数码科技股份有限公司 首次公开发行股票及上市的律师工作报告 京天股字(2005)第 003-2 号 北京东华合创数码科技股份有限公司（以下简称“发行人”）： 本所接受发行人委托，根据本所与发行人于 2004 年 11 月 18 日签订的《委 托协议书》，担任发行人首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问，并为发 行人本次股票发行上市出具京天股字（2005）第 003－1 号《北京市天元律师事 务所关于北京东华合创数码科技股份有限公司首次公开发行股票及上市的法律 意见书》（下称“法律意见书”）。 为出具法律意见书，本所律师依据 《证券法》、《公司法》等有关法律、法规 和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本律师工作报告（下称“本工作报告”）。 5 － 2 － 1 东华合创首次公开发行股票申请文件 律师工作报告 目 录 名词释义： 3 第一部分 引言 4 一、本所及本次签字律师简介 4 二、本所律师制作法律意见书的过程 6 第二部分 正文 7 一、本次发行上市的授权和批准 7 二、发行人本次发行上市的主体资格 9 三、本次发行上市的实质条件 10 四、发行人的设立 14 五、发行人的独立性 18 六、发行人的股东（追溯至实际控制人） 25 七、发行人的股本及其演变 31 八、发行人的业务 35 九、关联交易及同业竞争 39 十、发行人的主要财产 48 十一、发行人的重大债权债务 55 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 64 十三、发行人章程的制定与修改 65 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作72 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 91 十六、发行人的税务 94 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 98 十八、发行人募股资金的运用 98 十九、发行人业务发展目标 99 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 100 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价 101 二十二、律师认为需要说明的其他问题 101 二十三、结论意见 错误！未定义书签。 第三部分 结尾 错误！未定义书签。 5 － 2 － 2 东华合创首次公开发行股票申请文件 律师工作报告 名词释义： 本工作报告中提到的下列简称，含义如下： 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 发行人或公司 指北京东华合创数码科技股份有限公司 东华合创有限公司 指发行人整体变更为股份有限公司前的名称，即 北京东华合创数码科技有限公司 诚信电脑 指北京东华诚信电脑科技发展有限公司 诚信设备 指北京东华诚信工业设备有限公司