私募股权募集说明书概要.doc

私募股权（PE）基金 募集说明书 ⅩⅩ投资管理有限公司 年 月 日 概 要 拟成立的投资公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及 PRE-IPO 领域的股权投资，充分利用我国现有的高速经济发展的投资机遇，以求基金资产的快速增值。 基金的计划出资额拟定为人民币2亿元，其中，基金初始出资额不低于人民币1亿元，先由5-6位意向出资人作为基金发起人出资，基金发起人最低投资金额为人民币2000万元。基金发起人根据拟投资项目资源的储备情况和预期投资进度分步缴付到位后，负责向其他公司募集直至基金封闭期届满。上海ⅩⅩ投资管理有限公司将按照基金初始出资额的 ％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等。 基金的合伙人推荐两家具有基金投资管理经验的管理公司成立新的投资管理公司，由新的投资管理公司（以下简称“管理人”）负责管理本基金的投资及投资管理事宜。基金管理人将按照所管理基金实际资产额的2％收取年度基金管理费，并将以业绩奖励的方式参与基金投资利润的分配。 基金将主要投资于有市场发展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的 PRE－IPO 投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发等。 基金对项目的投资为阶段性战略投资，对拟投资项目的投资周期≦3年，并根据项目的具体情况选择利益最大化的退出方式。 基金的存续期拟定为7年，自之日起计算。若期满后，存在部分投资项目因为相关政策限制等客观因素的影响暂时无法退出，人有权顺延年。目 录………………………………………………………………… 3 一、基金名称……………………………………………………………………………… 3 二、基金注册地…………………………………………………………………………… 3 三、基金的组织形式……………………………………………………………………… 3 四、基金的规模及出资方式……………………………………………………………… 3 1、基金的规模………………………………………………………………………………3 2、基金出资人………………………………………………………………………………3 五、基金的费用及税收…………………………………………………………………… 3 1、基金费用的种类…………………………………………………………………………3 2、基金费用计提方法、计提标淮和支付方式…………………………………………… 4 六、基金管理人业绩奖励………………………………………………………………… 5 七、基金的利润及利润分配……………………………………………………………… 6 1、基金收入的构成…………………………………………………………………………6 2、基金净利润………………………………………………………………………………6 3、利润分配原则……………………………………………………………………………6 4、利润的分配………………………………………………………………………………6 第二章 基金的运作概述………………………………………………………………… 7 一、基金推介与成立………………………………………………………………………7 1、基金推介期………………………………………………………………………………7 2、基金投资计划的成立……………………………………………………………………7 二、基金封闭期……………………………………………………………………………7 三、基金存续期限…………………………………………………………………………8 四、基金组织模式…………………………………………………………………………8 1、基金的决策机构…………………………………………………………………………8 2、基金的委托管理…………………………………………………………………………9 五、基金投资领域…………………………………………………………………………10 六、投资项目标准及基金投资分布………………………………………………………10 1、基金投资项目标准……………………………………………………………………10 2、基金投资分布…………………………………………………………………………10 七、投资方式及规模………………………………………………………………………10 1、股权投资………………………………………………………………………………10 2、债权投资………………………………………………………………………………10 3、股权及债权的混合性投资……………………………………………………………10 八