东软集团股份有限公司债券持有人会议规则2008年8月制订-Neusoft.PDF

东软集团股份有限公司 东软集团股份有限公司 债券持有人会议规则 （2008 年 8 月制订） 为规范东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）发行的认股权和债券 分离交易的可转换公司债券（以下简称“本期债券”或“债券”）的债券持有人 （以下简称“债券持有人”）会议（以下简称“债券持有人会议”）的组织和行 为，界定债券持有人会议的职权、义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》和《公司 债券发行试点办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第一章 债券持有人会议的议事范围及提案人 第一条 在债券存续期内，公司发生下列事项之一的，公司应当召开债券 持有人会议： (一) 拟变更《东软集团股份有限公司认股权和债券分离交易的可转换公 司债券募集说明书》的约定； (二) 变更、解聘债券受托管理人； (三) 公司不能按期支付本期债券的本息； (四) 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产； (五) 本期债券的保证人或者担保物发生重大变化； (六) 其他影响债券持有人重大权益的事项。 第二条 当出现本规则第一条所列债券持有人会议议事范围的任何事项 时，下列机构或人士可以提议召开债券持有人会议并向会议召集人提交书面提 案： (一) 单独或合计持有公司发行的债券30%以上（含30%）未偿还债券面值 的持有人； (二) 公司董事会； (三) 债券受托管理人； (四) 法律、法规规定的其他机构或人士。 1 东软集团股份有限公司 本规则中提及的“本期未偿还债券”指除下述债券之外的一切已发行的本 期债券：（1）已兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已由公司向 兑付代理人支付并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括 该债券截至本金兑付日的根据本期债券条款应支付的任何利息和本金；（3）公 司根据约定已回购并注销的债券。 第二章 债券持有人会议的召集、通知和议案 第三条 债券持有人会议由公司董事会负责召集。 第四条 当出现本规则第一条所列债券持有人会议议事范围的任何事项 时，公司董事会应自其知悉该等事项或收到相关书面提案之日起 30 日内向全体 债券持有人及有关出席对象发送会议通知，并自会议通知发出之日起 15 日后召 开债券持有人会议。会议通知应注明开会的具体时间、地点、内容、方式、债券 持有人登记日等事项。会议通知可以采取公告方式。 第五条 如公司董事会未能按本规则第四条的规定履行其职责，单独或合 共持有本期未偿还债券面值总额 30%以上(含 30%)的债券持有人、债券受托管理 人有权按本规则第四条的规定召集债券持有人会议。 第六条 提交债券持有人会议审议的议案由召集人负责起草。议案内容应 符合法律法规的规定，在债券持有人会议的议事范围内，并有明确的议题和具体 决议事项。 第七条 单独或合共持有本期未偿还债券面值总额 30%以上(含 30%)的债 券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。公司董事会、债券受托管理人、