中央结算公司业务常见问题中国债券信息网.pdf

CCDC 中央结算公司业务常见问题 咨询热线：010 中央结算公司 目录 一、发行业务 13 1、 发行人在中央结算公司申请开立发行账户时，需要提交哪些材料？ 13 2、 如何在中国债券信息网上查询国债、金融债承销团成员名单？ 14 3、 如何在中国债券信息网上查询债券发行计划？ 14 4、 发行专项数据统计在中国债券信息网哪个栏目进行查询？ 14 5、 新加入承销团的成员，如何进入发行系统进行操作？ 14 6、 承销团成员在发行债券时如遇通信故障，如何进行应急投标？ 15 7、 系统公开招标发行债券的发行结果在何时、何处公告？ 15 8、 非系统招标发行债券的发行文件何时公告？ 15 9、 发行人何时应缴纳发行登记服务费及代理付息/兑付服务费？ 15 10、 如何在中国债券信息网中查询历史发行文件？ 16 11、 发行人如何获取《债券发行、登记及代理兑付服务协议》？ 16 12、 发行的招标方式和中标方式有哪些？ 16 13、 如何参加债券发行业务网上培训？ 16 二、账户业务 17 14、 哪些机构可以进入银行间债券市场开立账户？ 17 15、 甲、乙、丙类结算成员有什么区别？ 17 16、 哪些机构可以成为甲类结算成员？ 17 17、 哪些机构可以成为乙类结算成员？ 17 18、 向人民银行备案需要准备什么材料？ 18 19、 申请开立债券账户需要准备什么材料？如何提交? 18 20、 结算成员如何申请办理债券账户更名手续时？ 18 21、 办理账户更名，账号是否发生变化？ 18 22、 结算成员变更投管人或托管人？如何办理？ 18 23、 丙类结算成员变更结算代理人，如何办理？ 19 24、 如何办理结算成员类型变更？ 19 25、 如同时办理变更业务，如更名及结算成员类型变更？ 19 26、 如何办理资金清算资料或预留印鉴变更? 19 27、 营业执照或组织机构代码证更新，是否需要提交变更材料？20 28、 非法人产品如发生展期，如何办理展期手续？20 29、 结算成员如何申请客户端管理员？20 30、 客户端管理员密码遗失后如何申请重置密码？20 31、 如何办理客户端管理员变更？ 20 32、 结算成员如何申领电子密押器？费用如何？ 21 33、 电子密押器如被锁定如何办理？21 34、 电子密押器修改业务权限如何办理？21 35、 如何办理账户暂停？22 36、 我的账户发生被动暂停，是什么原因导致的？22 37、 如何办理账户恢复？22 38、 如何办理账户注销？23 39、 如何查询账户相关信息或补打持有证明等？ 23 三、登记托管业务 24 40、 结算成员如何办理债券质押业务？24 41、 结算成员如何办理国债从银行间市场到交易所市场（或柜台市场）的转托管业务？ 24 42、 结算成员如何办理国债从试点商业银行柜台到银行间市场（或交易所市场）的转托管 业务？ 24 43、 结算成员如何办理企业债从银行间市场到交易所市场的转托管业务？24 44、 银行间市场和交易所市场之间转托管的债券，何时能够到账？25 45、 什么情况可以办理非交易过户？如何办理？ 25 46、 如何办理因司法扣划的非交易过户？25 47、 如何办理因抵债的非交易过户？25 48、 如何办理因破产清偿的非交易过户？26 49、 如何办理因捐赠的非交易过户？26 50、 如何办理因投资主体的合并、拆分需要的非交易过户？26 51、 如何办理因监管部门要求发生债券投资和核算管理主体变化需要的非交易过户？..26 52、 如何办理因交易违约清偿的非交易过户？27 53、 办理非交易过户是否有相关发文或通知？28 54、 如何查看选择权行使日期？28 55、 “投资人提前赎回指令”可否多此发送？28 56、 结算成员如何得知发行人选择权债券的行权结果信息？28 57、 结算成员在进行投资人选择权债券的行权操作后，如何获取相关单据？29 58、 发行人选择权债券的付息兑付单据如何进行查询？29 59、 结算成员如何进行分销应急业务？29 60、为什么资产支持证券付息兑付单据中列示的付息兑付金额与实际收到的金额不一致？ 29 61、 如何申请开通簿记系统下载通道？29 62、 中央结算公司能否办理函证形式的账务查询工作？如何办理？ 30 63、 为何在托管账户总对账单中查询某些债券的余额结果为空？ 30 四、结算业务 31 64、 交易系统传送至簿