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借力资本市场，拓宽融资渠道----新三板业务交流会 2014年2月 新三板融资什么是新三板1新三板上市对企业的好处2新三板上市的条件3新三板上市的流程及费用4新三板融资什么是新三板1新三板上市对企业的好处2新三板上市的条件3新三板上市的流程及费用4新三板介绍新三板全国中小企业股份转让系统新三板的历史渊源2006年开始在北京中关村科技园区试点，在“代办股份转让系统”挂牌，也称三板，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。当时在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：专门面向处于初创阶段的高成长型、创新型、科技型企业的股份转让平台，解决科技型中小企业融资难的问题。——原STAQ、NET系统挂牌和退市公司——中关村园区科技型中小企业新三板的发展现状/除北京中关村科技园区外， 2012年8月3日，新增上海张江高新产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。在第一批扩容园区成功后，其他国家级高新区的扩容将会快速推进，预计2013年底-2014年初将分批扩大至全国所有的国家级高新园区。截止到2013年底，新三板总挂牌企业已达639余家，2014年预计将达到800-1000家的规模。新制度体系下全新的新三板 2013年2月8日，中国证监会发布全套新三板制度规则，全新的、革命性的新三板制度设计已经全部完成并开始执行。转板制度定向发行股份锁定与解禁信息披露功能定位市场定位交易平台交易方式投资者门槛交易单位涨跌停设计审批制度新制度体系下全新的新三板 功能定位在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的中小企业股票交易平台。与上海证券交易所、深圳证券交易所并列的第三个受中国证监会统一监管的全国性股票交易场所，形成交易所三足鼎立之势。成为中小企业跨越式发展的助推器、高层次资本市场上市公司的孵化器。新制度体系下全新的新三板 市场定位大型央企、大型蓝筹上市首选 主板一板适合规模较大中型蓝筹企业 中 小 板二板适合有一定规模高科技、高成长企业创 业 板三板中小企业助推器，不分行业新 三 板四板地方性柜台交易，小微型企业地方柜台交易（OTC）五板广泛适用于各类企业进行包括股权在内的产权转让产权交易所图1.1 多层次资本市场结构及功能新制度体系下全新的新三板 市场定位 2013年1月16日，中国证监会直属的全国中小企业股份转让系统有限公司揭牌，2013年2月8日发布新三板全套业务规则，至此，我国多层次资本市场体系的主体结构基本搭建完毕，以主板、中小板、创业板、新三板、柜台交易、地方产权交易所为主体的多层次资本市场体系正式形成。新制度体系下全新的新三板 交易平台由深圳证券交易所“代办股份转让系统”转移至北京“全国中小企业股份转让系统”，独立的交易系统。由之前的中国证券业协会监管提升为中国证监会直接监管。目前处于过渡期，暂时仍在深交所系统交易。新制度体系下全新的新三板 交易方式? 股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价 方式或其他中国 证监会批准的转让方式。经全 国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换 转让方式。转让方式协议成交----效率低，完成过渡竞价方式-----集合竞价、连续竞价，与主板一致做市商制度---做市商提供市场流动性，同时向市场报出买价和买家重大的制度突破、国际主流模式（NASDAQ、美国OTC、台湾兴柜等）新制度体系下全新的新三板 投资者门槛注册资本500万元人民币以上的法人机构实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划证券类资产市值300万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历公司挂牌前的股东买卖其持有或曾持有的股票不受上述条件限制[挂牌公司属于公众公司，股东人数不受200人的限制]新制度体系下全新的新三板 交易单位由原制度下3万股/手降低为1000股/手促进股票流动性，更适合个人投资者参与投资或投机新制度体系下全新的新三板 涨跌幅限制新三板股票买卖不设涨跌幅限制主板、中小板、创业板均为10%的涨跌幅限制新制度体系下全新的新三板 审批制度和主板、中小板、创业板保持一致，采取核准制将旧制度体系下的备案制提升为核准制，为转板制度扫清了制度障碍新制度体系下全新的新三板 转板制度股转公司总经理谢庚明确：新三板企业转板无需再经过发行审核程序符合主板、中小板或创业板的挂牌条件后，可申请直接转板“介绍上市”、存量股份挂牌、不需经过发审委会议新制度体系下全新的新三板 转板制度目前“新三板”挂牌企业中，有13家已就发行股票并申请在创业板上市事宜召开董事会以 及股东大会，其中中海阳、世纪东方、康斯特、双杰电气等4家公司的申请已获证监会正式受 理，等候发审