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有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订-Sfc
有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構
而建議 修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註
冊人操守準則》的諮詢文件
2011 年 11 月
目錄
序言…..……………………………………………………………………………… 1
個人資料收集聲明………………………………………… 2
第I 部 引言 ……………..………………………………………………………………….. 4
摘要………………………….…………………………………………………………… 4
建議設立金融糾紛調解中心有限公司 ……………………………………….. 4
《操守準則》的建議雜項修訂……………………………..………………… 5
如何閱讀本諮詢文件………………………………………………………….. 5
諮詢事項摘要……………………………………..………………………………………….. 5
建議設立調解中心 …………..………………………………………………… 5
《操守準則》的建議雜項修訂……………………………………………..… 6
徵詢意見………………………………………………………………………………………. 6
第II 部 建議設立調解中心 …………………………...………………..…………………... 8
引言…………...……………………………………………………………….. 8
諮詢事項摘要…………………………………………………………………. 8
過渡期……………………..…………………………………………………… 8
《操守準則》的建議修訂………………………………………………….…. 8
加入一項規定持牌人須參與調解中心程序的條文……………… 8
加強第 12.3 段所訂的投訴處理程序……………………………..……….…. 9
商號應尋求在內部解決投訴等……………………………………………….. 9
商號應考慮投訴所涉事項……………………….……………………………. 9
加強第 12.5 段所訂的匯報責任…………………………………..………….. 10
加入與調解中心交涉時適用的“誠信”條文……………………… 11
第III 部 《操守準則》的建議雜項修訂……………………………..……………………. 12
諮詢事項摘要……………….…………………………………………………. 12
過渡期…………………..……………………………………………………… 12
檢討交易指示記錄規定…………………………………
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