201014上海黄金交易所违规违约处理办法.pdf

上海黄金交易所违规违约处理办法上海黄金交易所违规违约处理办法 上海黄金交易所违规违约处理办法上海黄金交易所违规违约处理办法 第一章 总 则 第一条 为加强管理，规范交易行为，保障市场参与者的合 法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所现货交 易规则》、《上海黄金交易所会员管理办法》、《上海黄金交易所风 险控制管理办法》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称违规行为是指会员、客户及市场相关参 与者违反上海黄金交易所（以下简称交易所）章程、现货交易规 则及其他有关规定的行为。 第三条 交易所根据公平、公正、公开的原则，以事实为依 据，对违规行为进行调查、认定和处罚。 违规行为构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条 本办法适用于交易所的相关业务活动。 第二章 稽 查 第五条 稽查是指交易所根据交易所的各项规章制度，对会 员、客户、指定仓库、指定结算银行及市场相关参与者的业务活 动进行的监督和检查。 稽查包括常规稽查和立案调查。 第六条 交易所履行监管职责时，可行使下列职权： （一）查阅、复制与交易有关的信息、资料； （二）检查会员的交易、结算及财务等技术系统； （三）对会员、客户、指定仓库等单位和人员进行调查、取 证； （四）要求会员、客户、指定仓库等被调查者申报、陈述、 解释、说明有关情况； （五）制止、纠正、处理违规行为； （六）交易所履行监管职责所必须的其他职权。 第七条 会员、客户、指定仓库及市场相关参与者应自觉接 受交易所的监督。 第八条 交易所设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份 真实、明确；投诉、举报人不愿公开其身份的，交易所为其必威体育官网网址。 第九条 对常规稽查工作中发现、投诉举报的、监管部门和 司法机关等单位移交的或其他途径获得的线索进行审查后，认为 有违规行为发生的，交易所应予以立案调查。 第十条 对立案的违规案件，交易所应指定专人负责调查； 调查取证应当由两名以上调查人员参加，并出示本人工作证或交 易所的证明文件。 第十一条 调查人员认为自己与本案有利害关系或其他可能 影响案件公正处理的，应当申请回避。 被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案 的，有权申请有关人员回避。 交易所认为调查人员应当回避的，指令其回避。 调查人员的回避由交易所决定。 第十二条 证据包括书证、物证、证人证言、调查笔录、鉴 定结论、视听材料、电子记录等能够证明案件真实情况的一切材 料。 证据应当调查核实才能作为定案的根据。 第十三条 调查笔录核对无误后，被调查人和调查人员应当 在笔录上签名。 书证、物证的提取应当制作提取笔录，注明提取的时间和地 点，并由被调查人签名。被调查人无法签名的，由见证人签名。 鉴定结论必须由中国人民银行或交易所认定的有权鉴定单 位做 出，并由鉴定单位和鉴定人盖章签字。 第十四条 调查人员在常规稽查和立案调查工作中应严格遵 守必威体育官网网址制度，不得滥用职权。对违反规定的，交易所根据不同情 节给予相应的处分。 第十五条 会员、客户、指定仓库和结算银行涉嫌重大违规， 经交易所立案调查的，在确认违规行为之前，为防止违规行为后 果进一步扩大，交易所可对其采取下列限制性措施： （一）限期说明情况； （二）暂停发放新的客户编码； （三）冻结资金和库存实物； （四）降低持仓限量； （五）调高保证金比例； （六）限制开仓交易； （七）限期平仓； （八）强行平仓； （九）暂停交易。 （十）限制指定仓库的仓储业务或结算银行的结算业务；