股指开户流程(客户版).doc

股指期货开户流程 一、投资者适当性制度――具体标准 二、操作要点――开户流程 三、操作要点――交易经历检验流程 四、操作要点――知识测试流程 五、操作要点――综合评估检验流程 六、操作要点――资金要求检验流程 七、操作要点――自然人投资者提供的资料 1、身份证明：身份证原件及复印件。 2、学历证明：毕业证书或学历证书等证明文件原件及复印件。 3、交易经历证明：投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明；或者提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。 4、财务证明：投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 （1）投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）等资产。 对于符合金融资产特征的其他资产，期货公司会员应当在其制定的实施办法中明确其具体类型和证明材料要求。 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。