营销人员风险关注函.doc

营销人员风险关注函 编号：2012-009 号 客户经理：雷正琴、王新兵、张宝琛、赵军毅、孙宇、许瑞华、王哲 我部在风险监控系统查询到营销人员名下客户存在以下异常交易情况： 同一营销人员名下客户使用相同IP地址委托（请写清各账户间关系） 王新兵 张宝琛 赵军毅 孙宇 许瑞华 王哲 □ 营销人员名下客户大量频繁高买低卖监控 □ 同一营销人员客户同买同卖（请写清各账户间关系） □ 营销人员客户频繁清密 营销人员客户涨跌停价委托 营销人员客户地址相同监控 营销人员客户大额频繁交易 请确认交易行为是否属于客户真实意愿，是否存在营销人员代客理财嫌疑，客户代理关系是否完善，“涨跌停板敢死队” 、“大量频繁高买低卖”等异常交易行为明确为今年深交所重点监控行为，请各位营销人员提示客户注意防范风险。 单账户多银行客户频繁转账：请了解客户的操作动机并进行预警 非交易目的资金划转是指投资者连续5次进行主、辅资金账户间资金划转且在同一期间无任何证券交易行为，并将资金从证券公司转出的情形，启动预警。请客户服务人员通过电话、网络、信函等方式及时联系投资者，向投资者进行投资者教育、讲解相关监管规定，提醒投资者避免违反业务规则，提示投资者其主、辅资金账户之间的资金划转需以证券投资为目的，并告知投资者如再次出现该情况，将根据《客户交易结算资金第三方存管单客户多银行服务协议书》第十条规定“甲方连续5次进行主、辅资金账户间资金划转且在同一期间无任何证券交易行为，并将资金从乙方取出的，乙方对甲方予以警示，警示后甲方再次出现前述情形的，乙方限制甲方资金账户之间的资金划转功能，在甲方承诺了解单客户多银行服务方式的目的并不再进行非交易目的资金划转之前，乙方不为甲方再次开通资金划转功能。”对其账户采取限制措施。 请于 2012 年 2月23日前回复上述调查结果，请注意调查过程留痕备查，资料包括但不限于录音等文件。 特此函告。 北京金融街证券营业部 2012年2月22日 营销人员风险事项反馈单 北京金融街证券营业部： 我于 年 月 日接 编号： 的风险问题查询通知单，现将异常情况反馈如下： 序号 情况说明及解释 处理情况 1 2 部门总监： 核实人员签字：