湘西州上市后备企业上市工作进展及设想.doc

湘西州上市后备企业上市工作进展及设想 一、目前我州上市后备企业上市工作进展 湘泉制药：有限责任公司整体变更为股份有限公司工作已完成，并于2011年12月18日召开股东大会通过公司变更决议，12月19日正式挂牌。已与华寅会计师事务所有限责任公司签订IPO综合服务业务约定书，与湖南启元律师事务所签订聘请律师协议，确定国金证券为股票首发保荐人及承销商，马应龙药业集团、珠海联邦制药公司及湖南高新聚能投资公司战略投资已到位。 西部民爆：整体改制为股份公司工作正在进行中，已与中国民族证券签订财务顾问协议，与湖南资源资产评估有限公司、中准会计师事务所湖南分所签订业务约定书，与北京长安律师事务所签订专项法律顾问合同。目前，中国民族证券正在对西部民爆相关资料进行审查。 凤凰古城旅游：已与华泰联合证券有限责任公司签订股票发行上市整体服务及长期战略合作协议，与湖南联合创业律师事务所签订了聘请股份制改造、上市专项法律顾问合同书，与中审国际会计师事务所有限公司签订了公司股份改造及IPO审计协议。目前公司整体改制为股份制公司工作正在进行当中。 天泽生物：公司股份制改造已完成。 土家人集团：公司股份制改制改造工作正在进行中，中介机构选聘正在比较、考察过程中。 金天铝业：目前对企业历史遗留问题进行整理，正着手进行股份制改造。 三立集团：已与北京长安律师事务所签订法律服务协议，与深圳南方民和会计师事务所签订会计业务约定书。目前，公司整体改制工作正在进行中。目前三立集团因环保问题被省取消重点上市后备企业资格，但其仍为我州重点上市后备企业。 二、2012年我州企业上市工作设想 以湘泉制药股改完成为契机，大力推进其上市步伐。目前湘泉制药股改工作已完成，并更名为“湖南湘泉药业股份有限公司”，华寅会计师事务所已完成审计工作，出具了审计报告。按照保荐人国金证券所提出的上市工作时间表，2012年1月公司正式进入上市辅导期，这标志着湘泉制药上市工作正式启动。在2012年，我办将继续实行驻点工作制度，明确一名工作人员专门负责湘泉制药上市工作，并在湘泉制药驻点上班，为其上市工作提供协调等服务，力争下半年该公司股票首发成功。 加快培育上市后备企业资源。根据实际情况，把上市后备资源划分成拟上市企业、重点培育企业和一般后备企业三类，实行分级负责、分类指导紧紧围绕拟上市企业，提供绿色通道，开展全方位服务，力争实现企业上市的实质突破重点培育企业，尽快使重点培育企业提档升级为拟上市企业一般后备企业的培育原则上以为主适时筛选符合产业政策发展方向、盈利能力较强、成长性较高、有上市意愿的企业作为上市资源，进入上市企业后备资源库，制定年度培育计划和长远规划，实行分类指导