内审检查表》-监理所(部).doc

广东重工建设监理有限公司QHSEM内审检查表 编 号： 2011年第 1 次审核 审核日期：2011 年 月 日 第 页 受审核部门： 所（部） 内审组长： 内审员： 所（部）长： 审核地点： 序号 手册章节号 审核要点 审核记录 评价 1 QMS 4.2.3文件控制 OHSAS 4.4.5文件和资料控制 EMS 4.4.5文件控制 1、本部门的文件是如何控制的，查文件收文、发文记录，发文审批流程； 2、外来文件（包括和专项管理部门文件）管理3、查收文抽查5-6份文件4、查本的文件 2 QMS 4.2.4记录控制 OHSAS 4.5.3记录和记录管理 EMS 4.5.4 记录控制 1、查部门《记录清单》，查保存地点和保存方式2、保存的记录 3、逾期或失去保存价值销毁记录 3 QMS 5.4.1 质量目标 OHSAS 4.3.3目标 EMS 4.3.3目标和指标 1、公司三体系目标在本所(部)的分解，查在本所(部)目标的宣贯； 2、抽查-3人 3、本所(部)完成情况与分解目标值比对的结果。 4 OHSAS /EMS 4.3.2法规和其他要求 本所(部)在用的法律法规行业标准 序号 手册章节号 审核要点 审核记录 评价 5 QMS 5.5.1职责和权限 OHSAS 4.4.1结构和职责 EMS 4.4.1组织结构和职责 1、本所(部)组织架构和岗位 6 QMS 5.5.3内部沟通 7.2.3顾客沟通 OHSAS 4.4.3协商与沟通 EMS 4.4.3信息交流 1、通过哪些方式进行内部沟通，对沟通中出现的问题是如何解决的； 2、对质量、环境和安全方面的问题与政府行政管理部门的沟通如何进行，查与外部的沟通记录； 3、与建设方、施工方、质量安全监督站和项目部的沟通及记录。 7 QMS 6.2 人力资源 OHSAS 4.4.1结构和职责 EMS 4.4.1组织结构和职责 1、对所辖项目部和监理人员评价 2、所(部)与所辖项目部工作接口是否清晰6.2.2 能力、意识和培训 OHSAS /EMS 4.4.2培训、意识和能力 1、本所(部)对公司提出的培训需求，对所辖项目部进行的培训及培训记录； 2、参与公司组织的培训3、本所(部)进行的安全教育安全教育记录 9 QMS 6.3 基础设施 OHSAS 4.4.1结构和职责 EMS 4.4.1组织结构和职责 1、为保证服务的运作，提供了哪些办公设施查固定资产台账卡片2、为使这些设施保持正常运行，维护计划和记录 序号 手册章节号 审核要点 审核记录 评价 10 QMS 6.4 工作环境 1、本所(部)工作环境能否满足监理活动需求，并得到管理； 2、是否对所辖项目部的保卫、安全帽、安全带、劳动保护用品的管理提出要求。 11 QMS 7.1产品实现的策划 OHSAS 4.4实施和运行 EMS 4.4实施与运行 1、是否对所辖项目部编制的监理策划文件2、是否对所辖项目部进行《施工组织设计方案》和专项施工方案审批提出要求； 3、是否对项目部的环境因素和危险源控制的策划文件提出要求和监督检查。 12 QMS 7.5.1生产和服务的提供 OHSAS/EMS 4.4.6运行控制 1、是否对所辖项目部安全和技术交底提出要求； 2、是否对所辖项目部开工文件的审核程序及内容提出要求； 3、是否对图纸会审过程提出要求； 4、对所辖项目部进行施工设施、设备机具的进场、材料进场、仪器仪表检测报告、施工进度报表，半成品、砂浆、焊接、监理日志、关键工序的旁站监理、施工特殊工种人员、消防器材等管理记录的检查提出要求。 13 QMS 7.5.3 标识和可追溯性 OHSAS/EMS 4.4.6运行控制 1、是否对所辖项目部作业标识、区域标识提出要求； 2、是否对所辖项目部现场的环境因素和危险源 3、对所辖项目部如何进行监督和检查过程文件报表时，如何防护外包装是否加密和防雨防潮7.6 监视和测量设备的控制 OHSAS 4.5.1绩效测量和监视 EMS 4.5.1监测和测量 1、是否对所辖项目部所使用的监视和测量； 监视和测量是否按国家规定进行了检测查检测记录有效期为使这些保持正常运行监视和测量1、是否对所辖项目部在施工阶段过程检验批、分项、分部验收提出要求； 2、对所辖项目部发出的监理通知书是如何进行监督和检查的； 3、对所辖项目部工地例会，会议纪要落实情况的检查； 4、在内审、外审、管理评审和公司检查发现的问题，所采取的纠正措施整改情况； 5、对所辖项目部质量安全文明生产管理的控制，查