V4-11-企业绩效评估-印刷版.doc

现 场 评 估 记 录（十一） 评估单位： 一级指标：11. 承包商管理、采购与物流管理 二级指标 内容描述 评分参考 分值设置 现场发现 得分 11.1承包商管理 747 11.1.1企业是否建立了承包商选择的程序，包括： 部分/全部 8/24 1．明确了承包商的选择标准？ 针对每类承包商应有详细的要求 0-2 种植/养殖 0-2 委托加工/OEM 0-2 技术服务 0-2 工程承包 2．针对每类承包商明确评价方法？ 3. 评估承包商的资质？ 11.1.2企业是否对承包商的资格进行管理，并按有关规定选择承包商？ 0-30 应建立合格承包商名录 0-15 应及时更新承包商资质信息 X0-30 11.1.3企业与承包商签订的正式合同是否包括以下内容： 需要会议记录，内容应包括健康、安全、节能、减排和食品安全 Part/Whole 15 /60 1．提供产品/服务的范围？ 2. 提供产品/服务的标准？ 3. 有关健康、安全、节能、减排和食品安全的要求？ 4．顾客财产？ 包括知识产权 11.1.4适用时，企业是否指派专门的管理人员负责承包商现场作业的管理？ 即指派专门的承包商管理人 X0-30 11.1.5适用时，企业是否确保承包商管理人对承包商的工作过程进行监控？ 承包商管理人应： 0-10监督承包商工作的现场条件满足相关的要求 0-10监督承包商的现场表现 0-10保留承包商现场表现的评估记录 PJ-30 11.1.6企业是否向承包商人员介绍现场的基本状况？ X0-30 11.1.7企业是否有安全保卫系统，确保只有经过正式认可的承包商人员才能进入现场？ 应有门卫制度，并有效地确认进入现场的承包商人员 X0-30 11.1.8企业是否确保在工作开始前，向承包商人员进行工作交底： 应提供作业前向承包商人员进行技术、安全交底的记录 Part/Whole 30 /60 1．技术交底？ 2．质量安全交底？ 11.1.9企业是否在现场确认承包商人员具备完成工作的资质和能力？ X0-30 11.1.10企业的一线管理人员是否参与技术交底和质量安全交底，并对下列事项进行评审： Part/Whole 9 /36 工作方法和风险分析？ 相关程序？ 作业许可？ 规定的要求？ 11.1.11企业是否评估了承包商人员对PPE的需求？ 0-7 评估了承包商人员的PPE需求 0-8 确保承包商人员按规定佩戴PPE PJ-15 11.1.12承包商的临时工作场所是否纳入变更管理？ 参见6.4-变更管理 X0-30 11.1.13 承包商的作业许可是否纳入管理？ 参见9.7-作业许可 X0-30 11.1.14在下列过程中，承包商的物资、设备和工具是否得到充分的控制： 应明确流程和要求，尤其是有毒、易燃易爆物质，防爆设备、工具和PPE Part/Whole 15 /45 1. 进场检查？ 2. 使用过程控制? 3. 存放管理? 11.1.15企业是否系统地监控和记录承包商的现场行为，以确保符合相关的要求？ X0-30 11.1.16在承包商离开现场前，企业是否对工作现场进行检查，以确保适当的清扫和残余风险的控制? 0-4 在合同中对承包商提出明确的要求 0-3 书面确认承包商的清扫情况 0-5 企业进行确认检查 0-3 识别需补救的工作，并通知承包商 PJ-15 11.1.17企业和承包商现场管理人员是否定期开会讨论运行中的问题？ 需要会议记录，内容应包括健康、安全与环保管理 Freq /45 至少每周 45 至少每月 15 3． 没有 0 11.1.18企业是否对以上会议的有效性进行评估? X0-15 11.1.19当后续的监视或测量无法对外包过程的输出进行核实时，企业是否对这样的过程进行确认？ 外包过程是指产品的委托加工过程 0-10设备能力 0-10人员资格 0-10方法和程序 PJ-30 11.1.20 企业是否对所有承包商进行监控，以保证满足以下要求： 应保留监督检查记录 部分/全部 6/24 适用的法规和外部标准? 合同要求? 方法和程序? 守则和作业许可? 11.1.21 承包商是否向企业提交以下报告： 应保留相关的证据 部分/全部 4/2