广州越秀金融控股集团股份有限公司关联交易管理制度-越秀金控.PDF

广州越秀金融控股集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下 简称 “越秀金控”、“本公司”或 “公司”）的规范运作和健康发 展，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性，保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及本公司《公 司章程》等有关法律法规和规章制度的规定，结合本公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 诚实信用的原则； (二) 关联方回避表决的原则； (三) 价格公允的原则； (四) 公开与公平的原则； (五) 征询和尊重独立董事意见的原则； 1 (六) 维护公司利益原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害 全体股东特别是中小股东的合法权益。 第四条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。 第五条 本公司关联交易是指本公司及其控股子公司与其 关联人之间发生的转移资源或义务的事项。包括但不限于： (一) 购买原材料、燃料、动力； (二) 销售产品、商品； (三) 提供或者接受劳务； (四) 委托或者受托销售； (五) 与关联人共同投资； (六) 购买或者出售资产； (七) 对外投资 （含委托理财、委托贷款等）； (八) 提供财务资助； (九) 提供担保； (十) 租入或者租出资产； (十一) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (十二) 赠与或者受赠资产； 2 (十三) 债权、债务重组； (十四) 签订许可协议； (十五) 研究与开发项目的转移； (十六) 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； (十七) 证券交易所认定的其他交易。 第二章 关联人与关联交易 第六条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联 人。 第七条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人或其他组织； (三) 公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级 管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织； (四) 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行 动人； (五) 中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜 3 的法人或其他组织。 第八条 公司与本制度第七条第（二）项所列法人受同一国 有资产管理机构控制而形成本制度第七条第（二）项所述情形 的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半 数以上的董事属于本制度第九条第（二）项所列情形者除外。 第九条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人： (一) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； (二) 公司的董事、监事及高级管理人员； (三) 直接或间接控制公司的法人或者其他组织之董事、监事 及高级管理人员； (四) 本条第（一）项、第（二）项所述人士的关系密切的家 庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父 母； (五) 中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原 则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜 的自然人。 第十条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的 关联人：