企业内控与风险管理体系建设规划方案原创.ppt

内控与风险管理工作汇报材料--内控与风险管理五年规划方案 前言 尊敬的各位领导： 感谢您在百忙之中，看这份内控与风险管理专题文档， 内控与风险管理工作在公司已经推行五个年头了，在各位领导的大力关心与支持下，取了很好的效果，在满足了资本市场的要求的同时，也夯实了管理基础，促进了公司健康持续发展。 4月26日财政部等五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》，《内控配套指引》不仅是对公司财务流程的控制指引，而且是对各业务板块全流程的控制指引。这套规范出台，要求我们的内控与风险管理工作要向更高层面推进。 有句话讲：“高度决定影响力”，没有领导的关心与支持，省市内控队伍是很难开展和推动内控相关工作的，无论是过去内控成果的取得，还是即将面临新形势下内控的发展，都需要领导的关心与支持。 所以，在感谢各位领导一直以来的关心与支持的同时，也恳请各位领导一如既往地关心和支持全省内控与风险管理工作，谢谢！ 省公司法律与风险管理部 目录 目录 目录 目录 四、各单位抓好内控与风险管理工作的意义（结束语） 尊敬的各位领导： 感谢您百忙之中看完了这份内控与风险管理文档，尽管公司开展内控与风险管理工作已经五年有余，但各部门、各分公司或多或少地对内控与风险管理工作存在两大认识误区：一种认为内控与风险管理是“管、卡、压”，抓内控会影响业务部门工作效率；另一种认为内控只为财务服务的，对于经营管理没有帮助。其实，内控要保证财务报告的真实性，同时也要保证公司经营管理的效率和效果。 当前各业务部门、各分公司经营任务、网络建设任务、网络维护任务压力都非常大，在这个时候开展内控与风险等夯实基础管理类的工作会花一些精力，但有一点可以肯定的是：这些内控与风险管理做好一定会促进各单位当前的经营任务目标、网络建设任务目标、网络维护任务目标的实现。 还有当前公司面临收入增长趋缓，成本费用居高不下，盈利水平大幅下降的经营困境的时候，强化管理，向管理要效益就更重要。比如，当我们的收入的全业务过程管控管理做到位了，可以有效地防止收入的“跑冒滴漏”，这其实也是增加主营收入的一个办法。再比如：接入间宽带资源的管理，通过内控评审，发现了问题，优化流程及内控管理相关制度，让前后台有了清晰的接入间端口资料、有了清晰的号线资料，至少会带来四个好结果：一是必将大大促进市场一线单位发展放号效率和效果；二是必将大大促进运维部门维护效率与效果；三是必将大大避免建设部门盲目地、频繁地实施端口扩容、主干扩容、配线扩容等工程，减少重复浪费投资的同时也将大大减少建设部门的工程量；四是必将大大减少宽带业务方面的三方资料差异（IP网管、号线系统、BSS系统），减少收入损失风险。 最后，再次感谢您对内控与风险管理的关心与支持，谢谢！ 省公司法律与风险管理部 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 （3.2.1）三步走之一：实现基于同一套流程，可以输出各种管理主题需要的报告 * 流程 由一个流程 自动导出 各种流程文档 风险控制文档 岗位职责说明书 质量管理文件 （3.2.2）三步走之二：利用ERP系统实现IT控制 （3.2.2）三步